+Stali członkowie
---+Status of these joint guidelines
---+Reporting requirements

Stali członkowie

5.1 Wiodący organ nadzor u powinien za każdym razem zaprosić następujące organy do udziału w kolegium ds. przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu w charakterze członków stałych:

  • (a) wszystkie właściwe organy odpowiedzialne za nadzór w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu nad wszystkimi zakładami prowadzącymi działalność transgraniczną przedsiębiorstwa prowadzącego działalność transgraniczną;
  • (b) właściwe organy odpowiedzialne za nadzór w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu nad wszystkimi zakładami działającymi w UE;
  • (c) odpowiedni Europejski Urząd Nadzoru (EUNB, ESMA lub EIOPA).

5.2 Wiodący organ nadzor u powinien wskazać stałych członków, o których mowa w pkt 5.1, i umieścić ich nazwiska oraz dane kontaktowe na liście kontaktowej sporządzonej dla odpowiedniego kolegium ds. przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu zgodnie z wytyczną 6. Aby wskazać właściwe organy, wiodący organ nadzor u może się powołać na rejestr właściwych organów opublikowany przez Komisję Europejską zgodnie z art. 48 ust. 1 lit. a) dyrektywy (UE) 2015/849.

5.3 Po otrzymaniu zaproszenia do udziału w kolegium ds. przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu stali członkowie powinni przekazać wiodącemu organowi nadzoru pisemne potwierdz enie udział u w ciągu 10 dni roboczych.

1. Przegląd

,
Status of these joint guidelines

This document contains joint guidelines issued pursuant to Articles 16 and 56, subparagraph 1, of Regulation (EU) No 1093/2010 of the European Parliament and of the Council of 24 November 2010 establishing a European supervisory authority (European Banking Authority), amending Decision No 716/2009/EC and repealing Commission Decision 2009/78/EC; Regulation (EU) No 1094/2010 establishing a European supervisory authority (European Insurance and Occupational Pensions Authority); and Regulation (EU) No 1095/2010 establishing a European supervisory authority (European Securities and Markets Authority)) – ‘the ESA regulations’. In accordance with Article 16(3) of the ESA regulations, competent authorities and financial institutions must make every effort to comply with the guidelines.

Joint guidelines set out the European supervisory authorities’ (ESAs’) views of appropriate supervisory practices within the European System of Financial Supervision or of how Union law should be applied in a particular area. Competent authorities to which the joint guidelines apply should comply by incorporating them into their supervisory practices as appropriate (e.g. by amending their legal framework or their supervisory processes), including where the joint guidelines are directed primarily at institutions.
Reporting requirements

In accordance with Article 16(3) of the ESA regulations, competent authorities must notify the respective European supervisory authority (ESA) of whether they comply or intend to comply with these joint guidelines, or otherwise, with reasons for non-compliance, by dd.mm.yyyy (2 months after issuance). In the absence of any notification by this deadline, competent authorities will be considered non-compliant by the respective ESA. Notifications should be sent to compliance@eba.europa.eu, compliance@eiopa.europa.eu and compliance@esma.europa.eu with the reference ‘JC 2019 81’. A template for notifications is available on the ESAs’ websites. Notifications should be submitted by persons with appropriate authority to report compliance on behalf of their competent authorities.

Notifications will be published on the ESAs’ websites, in line with Article 16(3).

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

Wymagania

3. Powiązane normy

Normy
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/