48. AML/CFT-compliance officeren bør informere medlemmet af ledelsesorganet eller den øverste leder …

AML/CFT-compliance officeren bør informere medlemmet af ledelsesorganet eller den øverste leder med ansvar for AML/CFT, om følgende:

• a) de områder, hvor AML/CFT-kontroller bør gennemføres eller forbedres
• b) de nødvendige forbedringer, der foreslås i forbindelse med litra a) ovenfor
• c) en statusindberetning om eventuelle væsentlige afhjælpende programmer mindst en gang om året som led i den i punkt 50 omhandlede aktivitetsindberetning og på ad hoc-basis eller med jævne mellemrum, afhængigt af forbedringerne, for at redegøre for graden af eksponering for ML/TF-risici og de foranstaltninger, der er truffet eller anbefalet for at reducere og effektivt styre disse risici
• d) hvorvidt de menneskelige og tekniske ressourcer, der er afsat til AML/CFT-compliancefunktionen, er utilstrækkelige og bør styrkes.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.