+48. Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti prani u špinavých …

48. Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti prani u špinavých …

Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti prani u špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by mal upozorniť člena riadiaceho orgánu alebo vrcholového manažéra zodpovedného za boj proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu na:

  • a) oblasti, v ktorých by sa malo zaviesť alebo zlepšiť fungovanie kontrol v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu;
  • b) príslušné zlepšenia navrhnuté v súvislosti s písmenom a) vyššie;
  • c) správu o pokroku všetkých významných nápravných programov aspoň raz ročne ako súčasť správy o činnosti uvedenej v odseku 50, a to ad hoc alebo pravidelne v závislosti od zlepšení, s cieľom poskytnúť informácie o úrovni vystavenia rizikám prania špinavých peňazí a financovania terorizmu a o prijatých alebo odporúčaných opatreniach na zníženie a účinné riadenie týchto r izík;
  • d) či sú ľudské a technické zdroje pridelené na funkciu dodržiavania súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu nedostatočné a či by sa mali posilniť.

1. Prehľad

,

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

Požiadavky

3. Súvisiace štandardy

Štandardy
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.