48. Il responsabile antiriciclaggio dovrebbe sottoporre all’attenzione del membro dell’organo di …

Il responsabile antiriciclaggio dovrebbe sottoporre all’attenzione del membro dell’organo di gestione o dell’alto dirigente responsabile dell’AML/CFT:

• a) le aree in cui è opportuno attuare o migliorare i controlli in materia di AML/CFT;
• b) i miglioramenti appropriati proposti in relazione al precedente punto a);
• c) una relazione sullo stato di avanzamento dei programmi correttivi rilevanti, almeno una volta all’anno nell’ambito della relazione di attività di cui al paragrafo 50 e su base ad hoc o periodicamente a seconda dei miglioramenti, per fornire informazioni sul livello di esposizione ai rischi di ML/TF, e delle misure adottate o raccomandate per ridurre e gestire efficacemente tali rischi;
• d) l’eventuale inadeguatezza delle risorse umane e tecniche assegnate alla funzione antiriciclaggio e la necessità di potenziarle.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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