48. Službenik za usklađenost u području SPNFT - a treba članu upravljačkog tijela ili višem …

Službenik za usklađenost u području SPNFT - a treba članu upravljačkog tijela ili višem rukovoditelju odgovornom za SPNFT skrenuti pozornost na sljedeće:

• a) područja u kojima je potrebno provesti ili poboljšati djelovanje kontrola u području SPNFT-a;
• b) odgovarajuća poboljšanja u vezi s gornjom točkom (a);
• c) izvješće o napretku svih značajnih korektivnih programa, najmanje jednom godišnje u okviru izvješća o aktivnostima iz točke 50. te na ad hoc osnovi ili periodično, ovisno o poboljšanjima, kako bi se pružile informacije o razini izloženosti rizicima od pranja novca / financiranja terorizma i o mjerama koje su poduzete ili preporučene za smanjenje tih rizika i djelotvorno upravljanje njima;
• d) jesu li ljudski i tehnički resursi dodijeljeni funkciji praćenja usklađenosti u području SPNFT -a nedostatni i treba li ih pojačati.

1. Pregled

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.