48. Az AML/CFT megfelelési tisztviselőnek fel kell hívnia a vezető testület AML/CFT - ért felelős …

Az AML/CFT megfelelési tisztviselőnek fel kell hívnia a vezető testület AML/CFT - ért felelős tagjának vagy az AML/CFT- ért felelős vezető tisztviselőnek a figyelmét a következőkre:

• a) azok a területek, ahol az AML/CFT kontrollmechanizmusokat be kell vezetni vagy működésüket javítani kell;
• b) a fenti a) ponttal kapcsolatban javasolt megfelelő fejlesztések;
• c) a jelentős korrekciós programok előrehaladásáról szóló jelentés, amelyet évente legalább egyszer, az 50. alcímben említett tevékenységi jelentés részeként, valamint eseti alapon vagy a fejlesztések függvényében időszakonként kell benyújtani, és amely tájékoztatást nyújt az ML/TF kockázatoknak való kitettség szintjéről, valamint az e kockázatok csökkentése és hatékony kezelése érdekében hozott vagy ajánlott intézkedésekről;
• d) az AML/CFT megfelelési funkcióra elkülönített emberi és technikai erőforrások elégtelenek -e, és azokat meg kell- e erősíteni.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.