48. De AML/CFT-nalevingsfunctionaris dient het volgende onder de aandacht te brengen van het lid …

De AML/CFT-nalevingsfunctionaris dient het volgende onder de aandacht te brengen van het lid van het leidinggevend orgaan of de senior manager verantwoordelijk voor AML/CFT:

• a) gebieden waarop de AML/CFT-controlemaatregelen zouden moeten worden toegepast of verbeterd;
• b) voorstellen voor passende verbeteringen in aansluiting op punt a);
• c) een voortgangsverslag van belangrijke herstelprogramma’s, ten minste eenmaal per jaar als onderdeel van het in punt 50 genoemde activiteitenverslag, en informatie, verstrekt op ad-hocbasis of periodiek, afhankelijk van de verbeteringen, over het niveau van blootstelling aan ML/TF-risico’s en de getroffen of aanbevolen maatregelen om deze risico’s effectief te beheren;
• d) of er voldoende personele en technische middelen aan de AML/CFT-nalevingsfunctie zijn toegewezen en of die aanvulling behoeven.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.