48. Pracownik ds. zgodności z przepisami A ML/CFT powinien zwrócić uwagę członka organu …

Pracownik ds. zgodności z przepisami A ML/CFT powinien zwrócić uwagę członka organu zarządzającego lub członka kadry kierowniczej wyższego szczebla odpowiedzialnego za przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu na:

• a) obszary, w których należy wdrożyć lub usprawnić funkcjonowanie środków kontroli AML/CFT;
• b) odpowiednie usprawnienia sugerowane w związku z lit. a) powyżej;
• c) sprawozdanie z postępów dotyczące wszelkich istotnych programów naprawczych, sporządzane co najmniej raz w roku w ramach sprawozdania z działalności, o którym mowa w pkt . 50, oraz w trybie doraźnym lub okresowo, w zależności od usprawnień, w celu dostarczenia informacji na temat poziomu narażenia na ryzyk a ML/TF oraz środków wprowadzonych lub zalecanych w celu ograniczenia tych ryzyk i skutecznego zarządzania nim i;
• d) kwestię, czy zasoby ludzkie i techniczne przydzielone komórce ds. zgodności z przepisami AML/CFT są wystarczające, czy też powinny zostać wzmocnione.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.