+48. Den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör …

48. Den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör …

Den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör uppmärksamma ledamoten i ledningsorganet eller den högre befattningshavare med ansvar för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism på

  • a) de områden där genomförandet av kontroller av bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör genomföras eller förbättras,
  • b) de lämpliga förbättringar som föreslås i förhållande till led a ovan,
  • c) en lägesrapport om eventuella betydande åtgärdsprogram, minst en gång om året som en del av den verksamhetsrapport som avses i punkt 50 och på ad hoc-basis eller regelbundet, beroende på förbättringarna, för att tillhandahålla information om graden av exponering för riskerna för penningtvätt och finansiering av terrorism och de åtgärder som vidtagits eller rekommenderats för att minska och effektivt hantera dessa risker,
  • d) huruvida de personella och tekniska resurser som avsatts för funktionen för regelefterlevnad för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism är otillräckliga och bör förstärkas.

1. Översikt

,

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

Krav

3. Relaterade standarder

Standarder
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.