48. Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a …

Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului trebuie să aducă la cunoștința membrului organului de conducere sau a directorului executiv responsabil de combaterea spălării banilor și a finanțării terorismului:

• a) domeniile în care trebuie pusă în aplicare sau îmbunătățită funcționarea controalelor privind combaterea spălării banilor și a finanțării terorismului;
• b) îmbunătățirile corespunzătoare propuse în legătură cu punctul (a) de mai sus;
• c) un raport intermediar privind programele de remediere semnificative, cel puțin o dată pe an, ca parte a raportului de activitate menționat la punctul 50 și în mod ad - hoc sau periodic, în funcție de îmbunătățiri, pentru a furniza informații cu privire la nivelul de expunere la riscurile de spălare a banilor și de finanțare a terorismului, precum și cu privire la măsurile luate sau recomandate pentru reducerea și gestionarea eficace a acestor riscuri;
• d) dacă resursele umane și tehnice alocate funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului sunt insuficiente și ar trebui consolidate.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.