+Afsnit 2 De fælles procedurer og metoder for tilsynskontrol- og vurderingsprocessen (SREP)
---+2.1 Oversigt over de fælles SREP-rammer
------+14. De kompetente myndigheder bør sikre, at et investeringsselskabs SREP indeholder følgende …
------+15. De kompetente myndigheder bør inddele de investeringsselskaber, som skal underkastes den …
------+16. De kompetente myndigheder bør lægge denne klassificering til grund for anvendelsen af …
------+17. Med hensyn til kategori 1-3 kan de kompetente myndigheder klassificere et specifikt …
------+18. De kompetente myndigheder bør basere klassificeringen på de tilsynsdata, der indberettes, og på …
------+19. De kompetente myndigheder bør løbende vurdere de risici, som investeringsselskabet er eller kan …
------+20. Vurderingerne bør foretages i overensstemmelse med de proportionalitetskriterier, der er …
------+21. De kompetente myndigheder bør sikre, at resultaterne af de ovenfor nævnte vurderinger: a. …
------+22. De kompetente myndigheder bør regelmæssigt kontrollere, om investeringsselskabets …
------+23. De kompetente myndigheder bør udføre regelmæssige vurderinger under hensyntagen til de …
------+24. De kompetente myndigheder bør sikre, at vurderingsresultaterne: a. dokumenteres klart i et …
------+25. De kompetente myndigheder bør løbende vurdere investeringsselskabets risikoprofil og dets …
------+26. Vurderingen bør gennemgås løbende i lyset af risikovurderingernes resultater eller udfaldet af …
------+27. De kompetente myndigheder bør sikre, at vurderingsresultaterne: a. afspejles i den score, der …
------+28. Ifølge den minimumsengagementsmodel, der er angivet i afsnit 2.4, bør de kompetente myndigheder …
------+29. De kompetente myndigheder bør træffe tilsynsforanstaltninger som omhandlet i afsnit 10 baseret …
------+30. Når resultaterne af overvågningen af nøgletalsindikatorer, vurderingen af SREP-elementer eller …
------+31. Som beskrevet i afsnit 2.4 bør de kompetente myndigheder også indgå i dialog baseret på …
---+2.2 Beregning af SREP-score
------+32. De kompetente myndigheder bør tildele risiko- og levedygtighedsscorer for at sammenfatte …
------+33. Ved vurderingen af de enkelte SREP-elementer bør de kompetente myndigheder anvende en række …
------+34. De kompetente myndigheder kan ved anvendelsen af retningslinjerne indføre en mere detaljeret …
------+35. De kompetente myndigheder bør sikre, at alle scorer gennemgås regelmæssigt og som minimum med …
------+36. De kompetente myndigheder bør fastsætte risikoscorer for de individuelle kapitalrisici i …
------+37. De kompetente myndigheder bør først og fremmest basere risikoscoren på vurderingen af den …
------+38. Ved gennemførelsen af disse retningslinjer kan de kompetente myndigheder evaluere niveauerne af …
------+39. De kompetente myndigheder bør fastsætte scorer separat for at opsummere risikoniveauet for …
------+40. Med hensyn til kapitalens og likviditetens tilstrækkelighed repræsenterer disse scorer den …
------+41. De kompetente myndigheder bør også fastsætte en samlet SREP-score i overensstemmelse med …
------+42. De kompetente myndigheder bør sikre, at scoren for forretningsmodellen, intern ledelse og …
------+43. De kompetente myndigheder bør sikre, at den overordnede SREP-score, der er tildelt på grundlag …
------+44. Når det fremgår af resultatet af den overordnede SREP-vurdering, at et investeringsselskab kan …
---+2.3 Organisatoriske ordninger
------+45. De kompetente myndigheder bør med henblik på SREP-processens gennemførelse sikre, at deres …
------+46. Når de kompetente myndigheder fastlægger ordninger for dialog med investeringsselskaberne, bør …
---+2.4 Proportionalitet og tilsynsmæssigt engagement
------+47. De kompetente myndigheder bør anvende proportionalitetsprincippet med hensyn til omfanget …
------+48. Med hensyn til hyppigheden af det tilsynsmæssige engagement og proportionalitetsprincippet bør …
------+49. Hvis de kompetente myndigheder finder, at investeringsselskaber har ensartede risikoprofiler …
------+50. For investeringsselskaber med en overordnet SREP-score på 4, og om nødvendigt for …
------+51. Uanset hvor længe der er gået siden den seneste SREP, bør de kompetente myndigheder foretage en …
------+52. De kompetente myndigheder bør ved planlægningen af SREP-aktiviteter lægge særlig vægt på at …
------+53. Når de kompetente myndigheder iværksætter SREP-processen på grundlag af disse retningslinjer …
------+54. Ved afslutningen af hver vurdering af alle SREP-elementer kan de kompetente myndigheder meddele …
------+55. For at sikre en passende hyppighed af tilsynsaktiviteter i forbindelse med SREP for kategori …
------+56. For at sikre en passende hyppighed af tilsynsaktiviteter i forbindelse med SREP for kategori …
------+57. For at sikre en passende hyppighed af tilsynsaktiviteter i forbindelse med SREP for kategori …
------+58. For små og ikke indbyrdes forbundne investeringsselskaber, der opfylder kriterierne i artikel …

Afsnit 2 De fælles procedurer og metoder for tilsynskontrol- og vurderingsprocessen (SREP)

Afsnit 2 De fælles procedurer og metoder for tilsynskontrol- og vurderingsprocessen (SREP)

1. Oversigt

,
2.1 Oversigt over de fælles SREP-rammer

2.1 Oversigt over de fælles SREP-rammer
2.2 Beregning af SREP-score

2.2 Beregning af SREP-score
2.3 Organisatoriske ordninger

2.3 Organisatoriske ordninger
2.4 Proportionalitet og tilsynsmæssigt engagement

2.4 Proportionalitet og tilsynsmæssigt engagement

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

Krav

3. Relaterede standarder

Standarder
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/