Scope of financial instruments covered

Med henblik på artikel 4a, stk. 3, litra a) og b), nr. i), i direktiv 2013/36/EU:

• a) bør "institutter, der er under tilsyn af deres kompetente myndigheder" forstås som omfattende institutter, der er underlagt kompetente myndigheders tilsyn i henhold til direktiv 2013/36/EU, herunder Den Europæiske Centralbank for så vidt angår spørgsmål vedrørende de opgaver, som den overdrages ved forordning (EU) nr. 1024/2013
• b) bør "tilknyttede selskaber" forstås som omfattende de selskabsenheder, ud over de tilsynsbelagte institutters moderselskaber eller datterselskaber, som mindst falder ind under en af følgende kategorier:
• i. enheder, der indgår i det konsoliderede regnskab, som det tilsynsbelagte institut har udarbejdet
• ii. enheder, der er omfattet af den samme institutsikringsordning, jf. artikel 113, stk. 7, i forordning (EU) nr. 575/2013, som det tilsynsbelagte institut
• iii. enheder, der er fast tilknyttet det samme centrale organ, jf. artikel 10 i forordning (EU) nr. 575/2013, som det tilsynsbelagte institut.

Med henblik på artikel 4a, stk. 3, første afsnit, litra a), nr. i), i direktiv 2013/36/EU bør kompetente myndigheder kræve, at der er indgået en skriftlig aftale om investeringsforvaltning, som indeholder bestemmelser om uafhængig porteføljepleje.

Med henblik på artikel 4a, stk. 3, andet afsnit, i direktiv 2013/36/EU bør kompetente myndigheder, når de fastslår, om en tredjepart eller et institut for kollektiv investering overvejende investerer i instrumenter, der er udstedt af eller baseret på de enheder, der er omhandlet i artikel 4a, stk. 3, litra a), i direktiv 2013/36/EU, bl.a. tage hensyn til investeringspolitikken eller -strategien.

4.6.2 Karensrestriktioner

Medarbejdere eller medlemmer af den kompetente myndigheds ledelsesorgan omfattet