Scope of financial instruments covered

Za namene člena 4a(3), točki (a) in (b)(i), Direktive 2013/36/EU:

• a) bi bilo treba pojem „institucije, ki jih nadzorujejo njihovi pristojni organi“ razumeti tako, da vključuje institucije, nad katerimi pristojni organi izvajajo bonitetni nadzor v skladu z Direktivo 2013/36/EU, vključno z Evropsko centralno banko, kar zadeva naloge, ki so ji bile podeljene z Uredbo (EU) št. 1024/2013;
• b) bi bilo treba pojem „povezane družbe“ razumeti tako, da vključuje tiste gospodarske subjekte, ki niso nadrejene osebe ali podrejene družbe nadzorovanih institucij in spadajo vsaj v eno od naslednjih kategorij:
• i. subjekti, ki so vključeni v konsolidirane računovodske izkaze, ki jih pripravlja nadzorovana institucija;
• ii. subjekti, ki pripadajo isti institucionalni shemi za zaščito vlog, kot je navedena v členu 113(7) Uredbe (EU) št. 575/2013, kot nadzorovana institucija; ali
• iii. subjekti, ki so stalno povezani z istim centralnim organom, kot je naveden v členu 10 Uredbe (EU) št. 575/2013, kot nadzorovana institucija.

Za namene prvega pododstavka člena 4a(3), točka (a)(i), Direktive 2013/36/EU bi morali pristojni organi zahtevati, da se vzpostavi pisni sporazum o upravljanju naložb, ki zagotavlja neodvisno upravljanje portfeljev.

Za namene drugega pododstavka člena 4a(3) Direktive 2013/36/EU bi morali pristojni organi pri ugotavljanju, ali tretja oseba ali kolektivni naložbeni podjem pretežno vlaga v instrumente, ki so jih izdali subjekti iz člena 4a(3), točka (a), Direktive 2013/36/EU, ali se nanje nanašajo, med drugim upoštevati naložbeno politiko ali strategijo.

4.6.2 Omejitve na podlagi mirovanja

Zaposleni v pristojnem organu ali člani njegovega organa upravljanja, na katere vplivajo