Scope of financial instruments covered

Voor de toepassing van artikel 4 bis, lid 3, punt a) en punt b), i), van Richtlijn 2013/36/EU wordt verstaan onder:

• a) “instellingen die onder toezicht staan van hun bevoegde autoriteiten”: instellingen die onderworpen zijn aan prudentieel toezicht van bevoegde autoriteiten uit hoofde van Richtlijn 2013/36/EU, met inbegrip van de Europese Centrale Bank wat betreft aangelegenheden die verband houden met de haar bij Verordening (EU) nr. 1024/2013 van de Raad toevertrouwde taken;
• b) “gelieerde ondernemingen”: ondernemingen, uitgezonderd moederondernemingen of dochterondernemingen van de onder toezicht staande instellingen, die ten minste tot een van de volgende categorieën behoren:
• i. entiteiten die zijn opgenomen in de door de onder toezicht staande instelling opgestelde geconsolideerde financiële overzichten;
• ii. entiteiten die onder hetzelfde in artikel 113, lid 7, van Verordening (EU) nr. 575/2013 bedoelde institutionele protectiestelsel vallen als de onder toezicht staande instelling; of
• iii. entiteiten die blijvend zijn aangesloten bij hetzelfde in artikel 10 van Verordening (EU) nr. 575/2013 bedoelde centrale orgaan als de onder toezicht staande instelling.

Voor de toepassing van artikel 4 bis, lid 3, eerste alinea, punt a), i), van Richtlijn 2013/36/EU dienen bevoegde autoriteiten te verlangen dat er een schriftelijke overeenkomst voor beleggingsbeheer is gesloten die voorziet in onafhankelijk portefeuillebeheer.

Voor de toepassing van artikel 4 bis, lid 3, tweede alinea, van Richtlijn 2013/36/EU dienen de bevoegde autoriteiten bij de beoordeling of een derde partij of instelling voor collectieve belegging overwegend belegt in instrumenten die zijn uitgegeven door of waarnaar wordt verwezen naar de in artikel 4 bis, lid 3, punt a), van Richtlijn 2013/36/EU bedoelde entiteiten, onder meer rekening te houden met het beleggingsbeleid of de beleggingsstrategie.

4.6.2. Beperkingen tijdens de afkoelingsperiode

Personeelsleden of leden van het bestuursorgaan van de bevoegde autoriteit voor wie