4

În sensul articolului 4a alineatul (3) litera (a) și litera (b) punctul (i) din Directiva 2013/36/UE:

• a) „instituțiile supravegheate de autoritățile competente” trebuie înțelese ca incluzând instituțiile supuse supravegherii prudențiale a autorităților competente în temeiul Directivei 2013/36/UE, inclusiv Banca Centrală Europeană în legătură cu aspectele lega te de atribuțiile care îi sunt conferite prin Regulamentul (UE) nr. 1024/2013;
• b) termenul „entități afiliate” trebuie înțeles ca incluzând acele entități juridice, altele decât întreprinderile - mamă sau filialele instituțiilor supravegheate, care se încadrează cel puțin în oricare din următoarele categorii:
• i. entități care sunt incluse în situațiile financiare consolidate întocmite de instituția supravegheată;
• ii. entități care intră sub incidența aceluiași sistem instituțional de protecție menționat la articolul 113 alineatul (7) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 ca instituția supravegheată; sau
• iii. entități care sunt afiliate permanent aceleiași case centrale menționate la articolul 10 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 ca instituția supravegheată.

În sensul articolului 4a alineatul (3) litera (a) punctul (i) primul paragraf din Directiva 2013/36/UE, autoritățile competente trebuie să impună existența unui acord scris de administrare a investițiilor care să prevadă administrarea independentă a portofoliului.

În sensul articolului 4a alineatul (3) al doilea paragraf din Directiva 2013/36/UE, când stabilesc dacă un terț sau un organism de plasament colectiv investește predominant în instrumente emise de entitățile menționate la articolul 4a alineatul (3) litera (a) din Directiva 2013/36/UE sau raportate la acestea, autoritățile competente trebuie să țină seama, printre altele, de politica sau strategia de investiții.

4.6.2 Restricții privind perioada de incompatibilitate

Sfera personalului sau a membrilor organului de guvernanță al autorității competente