Scope of financial instruments covered

Sovellettaessa direktiivin 2013/36/EU 4 a artiklan 3 kohdan a alakohdan ja b alakohdan i alakohtaa

• a) ’toimivaltaisten viranomaisten valvomilla laitoksilla’ tarkoitetaan laitoksia, jotka ovat direktiivin 2013/36/EU mukaisen toimivaltaisen viranomaisen, myös Euroopan keskuspankin, vakavaraisuusvalvonnan alaisia asioissa, jotka liittyvät niille asetuksella (EU) N:o 1024/2013 annettuihin tehtäviin
• b) ’sidosyrityksillä’ tarkoitetaan yhteisöjä, jotka eivät ole valvottavien laitosten emoyrityksiä tai tytäryrityksiä ja jotka kuuluvat vähintään yhteen seuraavista luokista:
• i. yhteisöt, jotka sisältyvät valvottavan laitoksen laatimaan konsernitilinpäätökseen
• ii. yhteisöt, jotka kuuluvat valvottavana laitoksena samaan laitosten suojajärjestelmään asetuksen (EU) N:o 575/2013 113 artiklan 7 kohdan mukaisesti, tai
• iii. yhteisöt, jotka ovat valvottavana laitoksena pysyvästi liittyneitä samaan keskuslaitokseen asetuksen (EU) N:o 575/2013 10 artiklan mukaisesti.

Sovellettaessa direktiivin 2013/36/EU 4 a artiklan 3 kohdan a alakohdan i alakohtaa toimivaltaisten viranomaisten tulisi vaatia, että käytössä on kirjallinen sijoitustenhoitosopimus, jossa määrätään riippumattomasta salkunhoidosta.

Sovellettaessa direktiivin 2013/36/EU 4 a artiklan 3 kohdan toista alakohtaa toimivaltaisten viranomaisten tulisi ottaa huomioon muun muassa sijoituspolitiikka tai -strategia, kun ne selvittävät, sijoittaako kolmas osapuoli tai yhteissijoitusyritys pääasiassa direktiivin 2013/36/EU 4 a artiklan 3 kohdan a alakohdassa tarkoitettujen yhteisöjen liikkeeseen laskemiin tai niiden toimesta viitattuihin välineisiin.

4.6.2 Karenssiaikaa koskevat rajoitukset

Toimivaltaisen viranomaisen henkilöstö tai hallintoelimen jäsenet, joihin karenssiajat