4

Do celów art. 4a ust. 3 lit. a) i b) pkt (i) dyrektywy 2013/36/UE:

• a) „instytucje nadzorowane przez właściwe organy” należy rozumieć jako obejmujące instytucje podlegające nadzorowi ostrożnościowemu właściwych organów na mocy dyrektywy 2013/36/UE, w tym Europejskiego Banku Centralnego w odniesieniu do kwestii związanych z zadaniami powierzonymi mu na mocy rozporządzenia (UE) nr 1024/2013;
• b) „podmioty powiązane” należy rozumieć jako obejmujące podmioty korporacyjne, inne niż jednostki dominujące albo jednostki zależne nadzorowanych instytucji, które należą do co najmniej jednej z następujących kategorii:
• i. podmioty, które są ujęte w skonsolidowanym sprawozdaniu finansowym sporządzonym przez nadzorowaną instytucję;
• ii. podmioty, które są objęte tym samym instytucjonalnym systemem ochrony, o którym mowa w art. 113 ust. 7 rozporządzenia (UE) nr 575/2013, co nadzorowana instytucja; lub
• iii. podmioty trwale powiązane z tym samym organem centralnym, o którym mowa w art. 10 rozporządzenia (UE) nr 575/2013, co instytucja nadzorowana.

Do celów art. 4a ust. 3 lit. a) pkt (i) akapit pierwszy dyrektywy 2013/36/UE właściwe organy powinny wymagać zawarcia pisemnej umowy o zarządzaniu inwestycjami przewidującej niezależne zarządzanie portfelem.

Do celów art. 4a ust. 3 akapit drugi dyrektywy 2013/36/UE, przy ustalaniu, czy podmiot trzeci lub przedsiębiorstwo zbiorowego inwestowania inwestuje głównie w instrumenty emitowane przez instytucje, o których mowa w art. 4a ust. 3 lit. a) dyrektywy 2013/36/UE, lub odnoszone do nich, właściwe organy powinny uwzględnić między innymi politykę lub strategię inwestycyjną.

4.6.2 Ograniczenia dotyczące okresu karencji

Profil pracowników lub członków jednostki zarządzającej właściwego organu, których