Scope of financial instruments covered

Direktiivi 2013/36/EL artikli 4a lõike 3 punkti a ja punkti b alapunkti i kohaldamisel:

• a) mõistet „finantseerimisasutused, mille üle teevad järelevalvet nende pädevad asutused“ tuleks mõista nii, et need hõlmavad finantseerimisasutusi, kelle suhtes kohaldatakse direktiivi 2013/36/EL kohast pädevate asutuste usaldatavusnõuete täitmise järelevalvet, sealhulgas Euroopa Keskpanka seoses talle määrusega (EL) nr 1024/2013 antud ülesannetega;
• b) mõistet „sidusettevõtjad“ tuleks mõista nii, et need hõlmavad ettevõtjaid, kes ei ole järelevalve all olevate finantseerimisasutuste emaettevõtjad või tütarettevõtjad ja kes kuuluvad vähemalt ühte järgmistest kategooriatest:
• i. ettevõtjad, keda käsitletakse järelevalve all oleva finantseerimisasutuse koostatud konsolideeritud finantsaruannetes;
• ii. ettevõtjad, kes kuuluvad järelevalve all oleva finantseerimisasutusega samasse määruse (EL) nr 575/2013 artikli 113 lõikes 7 viidatud finantseerimisasutuste kaitseskeemi, või
• iii. ettevõtjad, kes on määruse (EL) nr 575/2013 artikli 10 kohaselt püsivalt seotud sama keskasutusega kui järelevalve all olev finantseerimisasutus.

Direktiivi 2013/36/EL artikli 4a lõike 3 punkti a alapunkti i esimese lõigu kohaldamisel peaksid pädevad asutused nõudma, et oleks olemas kirjalik investeeringute haldamise kokkulepe, millega sätestatakse sõltumatu portfellivalitsemine.

Direktiivi 2013/36/EL artikli 4a lõike 3 teise lõigu kohaldamisel peaksid pädevad asutused kontrollimisel, kas kolmas isik või investeerimisfond investeerib peamiselt instrumentidesse, mille on emiteerinud direktiivi 2013/36/EL artikli 4a lõike 3 punktis a viidatud ettevõtjad või mis on nendega seotud, arvestama muu hulgas investeerimispoliitika või -strateegiaga.

4.6.2. Ooteajaga piirangud