Scope of financial instruments covered

Za potrebe članka 4.a stavka 3. točke (a) i točke (b) podtočke i. Direktive 2013/36/EU:

• a) pojam „institucije koje njihova nadležna tijela nadziru” treba tumačiti tako da uključuje institucije nad kojima nadležna tijela provode bonitetni nadzor na temelju Direktive 2013/36/EU, uključujući Europsku središnju banku kad je riječ o pitanjima koja se odnose na zadaće koje su joj dodijeljene Uredbom (EU) br. 1024/2013;
• b) pojam „povezana društva” treba tumačiti tako da uključuje poslovne subjekte, osim matičnih društava ili društava kćeri nadziranih institucija, koji pripadaju barem jednoj od sljedećih kategorija:
• i. subjekti koji su uključeni u konsolidirane financijske izvještaje koje izrađuje nadzirana institucija;
• ii. subjekti koji su obuhvaćeni istim institucionalnim sustavom zaštite kao i nadzirana institucija kako je navedeno u članku 113. stavku 7. Uredbe (EU) br. 575/2013; ili
• iii. subjekti koji su stalno povezani s istim središnjim tijelom kao i nadzirana institucija kako je navedeno članku 10. Uredbe (EU) br. 575/2013.

Za potrebe članka 4.a stavka 3. prvog podstavka točke (a) podtočke i. Direktive 2013/36/EU nadležna tijela trebaju zahtijevati sklapanje pisanog sporazuma o upravljanju ulaganjima kojim se predviđa neovisno upravljanje portfeljem.

Za potrebe članka 4.a stavka 3. drugog podstavka Direktive 2013/36/EU, pri utvrđivanju ulaže li treća osoba ili subjekt za zajednička ulaganja pretežno u instrumente koje su izdali subjekti iz članka 4.a stavka 3. točke (a) Direktive 2013/36/EU ili koji na njih upućuju, nadležna tijela trebaju uzeti u obzir, među ostalim, politiku ili strategiju ulaganja.

4.6.2. Ograničenja povezana s razdobljem mirovanja

Članovi osoblja ili članovi upravljačkog tijela nadležnog tijela na koje se primjenjuju