Scope of financial instruments covered

A 2013/36/EU irányelv 4a. cikke (3) bekezdése a) pontjának és b) pontja i. alpontjának alkalmazásában:

• a) „az illetékes hatóságaik által felügyelt intézmények” a 2013/36/EU irányelv alapján az illetékes hatóságok prudenciális felügyelete alá tartozó intézmények, beleértve az Európai Központi Bankot az 1024/2013/EU rendelet által ráruházott feladatokkal kapcsol atos ügyek tekintetében;
• b) „ a kapcsolt vállalkozások” azok a – felügyelt intézmények anyavállalatain vagy leányvállalatai kívüli – jogi személyek, amelyek legalább az alábbi kategóriák valamelyikébe tartoznak:
• i. a felügyelt intézmény által készített konszolidált pénzügyi kimutatásokban szereplő szervezetek;
• ii. olyan szervezetek, amelyek ugyanazon - a 575/2013/EU rendelet 113. cikkének (7) bekezdése szerinti - intézményi védelmi rendszer hatálya alá tartoznak, mint a felügyelt intézmény; vagy
• iii. olyan szervezetek, amelyek tartósan ugyanahhoz az 575/2013/EU rendelet 10. cikkében említett központi szervhez kapcsolódnak, mint a felügyelt intézmény.

A 2013/36/EU irányelv 4a. cikke (3) bekezdése a) pontja i. alpontjának első albekezdése alkalmazásában az illetékes hatóságoknak meg kell követelniük, hogy független portfóliókezelést előíró írásbeli befektetéskezelési megállapodás legyen érvényben.

A 2013/36/EU irányelv 4a. cikke (3) bekezdésének második albekezdése alkalmazásában – annak megállapításakor, hogy egy harmadik fél vagy kollektív befektetési vállalkozás elsősorban a 2013/36/EU irányelv 4a. cikke (3) bekezdésének a) pontjában említett szervezetek által kibocsátott vagy azokra hivatkozó instrumentumokba fektet -e be – az illetékes hatóságoknak többek között a befektetési politikát vagy stratégiát is figyelembe kell venniük.

4.6.2 A várakozási időszakra vonatkozó korlátozások

Az illetékes hatóság várakozási időszak által érintett munkavállalói vagy irányító