5. Όσον αφορά την εσωτερική διακυβέρνηση και τους εσωτερικούς ελέγχους του ΥΤΧ, η αίτηση, πρέπει να …

Όσον αφορά την εσωτερική διακυβέρνηση και τους εσωτερικούς ελέγχους του ΥΤΧ, η αίτηση, πρέπει να περιλαμβάνει τις ακόλουθες πληροφορίες:

• α) διάγραμμα της προγραμματισμένης οργανωτικής δομής του ΥΤΧ, συνοδευόμενο από σχετικές διευκρινίσεις·

9 ΤΕΛΙΚΗ ΕΚΘΕΣΗ ΓΙΑ ΤΙΣ ΚΑΤΕΥΘΥΝΤΗΡΙΕΣ ΓΡΑΜΜΕΣ ΣΧΕΤΙΚΑ ΜΕ ΤΗΝ ΑΔΕΙΑ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑΣ ΥΠΟΚΑΤΑΣΤΗΜΑΤΩΝ ΤΡΙΤΗΣ ΧΩΡΑΣ

• β) την ταυτότητα καθενός εκ των δύο τουλάχιστον προσώπων που θα διευθύνουν πραγματικά το ΥΤΧ ή, κατά περίπτωση, κάθε μέλους της τοπικής επιτροπής διοίκησης , καθώς και τις πληροφορίες για τη σχετική αξιολόγηση καταλληλότητας σύμφωνα με το άρθρο 91 της ΟΚΑ, όπως προσδιορίζονται στα ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα της ΕΑΤ σχετικά με τις πληροφορίες και την τεκμηρίωση για τη διενέργεια της αξιολόγησης καταλληλότητας των μελών του διοικητικού οργάνου βάσει του άρθρου 91 της ΟΚΑ⁶ , τα οποία θα εφαρμόζονται κατ’ αναλογία και σύμφωνα με το άρθρο 48ζ παράγραφος 1 της ΟΚΑ· Η αίτηση πρέπει να περιλαμβάνει τα αποτελέσματα της πιο πρόσφατης εσωτερικής αξιολόγησης καταλληλότητας της αιτούσας επικεφαλής επιχείρησης για τα τουλάχιστον δύο πρόσωπα που διευθύνουν πραγματικά το ΥΤΧ ή, κατά περίπτωση, για τα μέλη της τοπικής επιτροπής διοίκησης·
• γ) εφόσον είναι διαθέσιμη, την εσωτερική αξιολόγηση της καταλληλότητας των κατόχων βασικών θέσεων του υπό εξέταση ΥΤΧ και, εφόσον προβλέπεται από την εθνική νομοθεσία, τις επεξηγηματικές πληροφορίες για την αξιολόγηση της καταλληλότητας από την αρμόδια αρχή·
• δ) περιγραφή της κατανομής των καθηκόντων μεταξύ των δύο τουλάχιστον προσώπων που διευθύνουν πραγματικά το ΥΤΧ και, κατά περίπτωση, μεταξύ των μελών της τοπικής επιτροπής διοίκησης·
• ε) τις πολιτικές και τις διαδικασίες που διέπουν τις λειτουργίες εσωτερικού ελέγχου , δηλαδή τη διαχείριση κινδύνων, την κανονιστική συμμόρφωση και τον εσωτερικό έλεγχο·
• στ) περιγραφή των διαύλων αναφοράς μεταξύ των λειτουργιών εσωτερικού ελέγχου και των προσώπων που διευθύνουν πραγματικά τις δραστηριότητες του ΥΤΧ και, κατά περίπτωση, της τοπικής επιτροπής διοίκησης, και του διοικητικού οργάνου της επικεφαλής επιχείρησης.
• ζ) κατά περίπτωση, αντίγραφο του εσωτερικού κανονισμού της τοπικής επιτροπής διοίκησης·
• η) περιγραφή της πολιτικής πιστωτικού κινδύνου του ΥΤΧ και, κατά περίπτωση, τους κανόνες λειτουργίας της επιτροπής πιστωτικού κινδύνου·
• θ) περίληψη της πολιτικής αποδοχών του ΥΤΧ·
• ι) περιγραφή της στρατηγικής ΤΠΕ, συμπεριλαμβανομένου του πλαισίου διαχείρισης κινδύνων ΤΠΕ σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΕ) 2022/2554 («DORA»)⁷ ·
• ια) περιγραφή των ρυθμίσεων με τρίτους που υποστηρίζουν κρίσιμες ή σημαντικές λειτουργίες·
• ιβ) λεπτομέρειες σχετικά με τις εσωτερικές ρυθμίσεις βάσει των οποίων κρίσιμες ή σημαντικές λειτουργίες του ΥΤΧ εκτελούνται από την επικεφαλής επιχείρηση·

6 Το έγγραφο διαβούλευσης είναι διαθέσιμο στη διεύθυνση https://www.eba.europa.eu/publications - and -media/press- releases/eba - and -esma- launch - consultation -revised- suitability - assessment -framework- banks - and - investment -firms 7 Κανονισμός (ΕΕ) 2022/2554 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 14ης Δεκεμβρίου 2022 σχετικά με την ψηφιακή επιχειρησιακή ανθεκτικότητα του χρηματοοικονομικού τομέα και την τροποποίηση των κανονισμών (ΕΚ) αριθ. 1060/2009, (ΕΕ) αριθ. 648/2012, (ΕΕ) αριθ. 600/2014, (ΕΕ) αριθ. 909/2014 και (ΕΕ) 2016/1011 (ΕΕ L 333 της 27.12.2022, σ. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2022/2554/oj) 10 ΤΕΛΙΚΗ ΕΚΘΕΣΗ ΓΙΑ ΤΙΣ ΚΑΤΕΥΘΥΝΤΗΡΙΕΣ ΓΡΑΜΜΕΣ ΣΧΕΤΙΚΑ ΜΕ ΤΗΝ ΑΔΕΙΑ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑΣ ΥΠΟΚΑΤΑΣΤΗΜΑΤΩΝ ΤΡΙΤΗΣ ΧΩΡΑΣ

• ιγ) περιγραφή του σχεδίου επιχειρησιακής συνέχειας και πληροφορίες σχετικά με την κάλυψη του ΥΤΧ από το σχέδιο ανάκαμψης της αιτούσας επικεφαλής επιχείρησης ή των αιτουσών επικεφαλής επιχειρήσεων.

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

• Άρθρο 91 Διοικητικό όργανο και αξιολόγηση καταλληλότητας

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.