5. Kolmannen maan sivuliikkeen sisäisen hallinnon ja ohjauksen ja sisäisen valvonnan osalta …

Kolmannen maan sivuliikkeen sisäisen hallinnon ja ohjauksen ja sisäisen valvonnan osalta hakemuksessa tulisi olla seuraavat tiedot:

• a) kaavio suunnitellusta kolmannen maan sivuliikkeen organisaatiorakenteesta ja asiaankuuluvat selitykset
• b) vähintään kahden sellaisen henkilön henkilötiedot, jotka tosiasiallisesti johtavat kolmannen maan sivuliikettä tai tapauksen mukaan kunkin paikallisen hallintokomitean jäsenen henkilötiedot, sekä tiedot asianmukaista soveltuvuusarviointia varten vakavarais uusdirektiivin 91 artiklan mukaisesti, kuten ne on määritelty vakavaraisuusdirektiivin 91 artiklan mukaisessa ylimmän hallintoelimen jäsenten soveltuvuusarvioinnissa käytettäviä tietoja ja asiakirjoja koskevissa Euroopan pankkiviranomaisen teknisissä sääntelystandardeissa⁶ , joita sovelletaan soveltuvin osin ja vakavaraisuusdirektiivin 48 g artiklan 1 kohdan mukaisesti Hakemuksessa tulisi olla tiedot hakijana toimivan pääyrityksen viimeisimmän sisäisen soveltuvuusarvioinnin tuloksista niiden vähintään kahden henkilön osalta, jotka tosiasiallisesti johtavat kolmannen maan sivuliikettä, tai tapauksen mukaan paikallisen hallintokomitean jäsenistä
• c) jos saatavilla, suunnitellun kolmannen maan sivuliikkeen keskeisistä toiminnoista vastaavien henkilöiden sisäinen soveltuvuusarviointi ja tapauksen mukaan kansallisen lainsäädännön mukaisesti tarvittavat tiedot toimivaltaisen viranomaisen soveltuvuusarvioi ntia varten
• d) selvitys tehtävien jakautumisesta vähintään kahden kolmannen maan sivuliikettä tosiasiallisesti johtavan henkilön kesken sekä tapauksen mukaan paikallisen hallintokomitean jäsenten kesken
• e) sisäisen valvonnan toimintoja, eli riskienhallintaa, säännösten noudattamisen valvontaa ja sisäistä tarkastusta, koskevat toimintaperiaatteet ja menettelytavat
• f) kuvaus sisäisen valvonnan toimintojen ja kolmannen maan sivuliikkeen liiketoimintaa tosiasiallisesti johtavien henkilöiden ja tapauksen mukaan paikallisen hallintokomitean sekä pääyrityksen ylimmän hallintoelimen välisistä raportointisuhteista.

6 Kuulemisasiakirja on saatavilla osoitteessa https://www.eba.europa.eu/publications-and-media/press-releases/eba-and-esma-launch-consultation-revised-suitability-assessment-framework-banks-and-investment-firms 9

• g) tapauksen mukaan jäljennös paikallisen hallintokomitean työjärjestyksestä
• h) yleiskatsaus kolmannen maan sivuliikkeen luottoriskipolitiikasta ja tapauksen mukaan luottoriskikomitean työjärjestyksestä
• i) yleiskatsaus kolmannen maan sivuliikkeen palkitsemisjärjestelmästä
• j) kuvaus tieto - ja viestintätekniikkastrategiasta, mukaan lukien asetuksen (EU) 2022/2554 (DORA- asetus) mukainen tieto - ja viestintätekniikan riskienhallintakehys⁷
• k) kuvaus kolmannen osapuolen järjestelyistä, joilla tuetaan kriittisiä tai tärkeitä toimintoja
• l) tiedot sisäisistä järjestelyistä, joiden mukaisesti pääyritys hoitaa kolmannen maan sivuliikkeen kriittisiä tai tärkeitä toimintoja
• m) liiketoiminnan jatkuvuussuunnitelman yleiskatsaus sekä tiedot siitä, miten hakijana toimivan pääyrityksen tai - yritysten elpymissuunnitelma kattaa kolmannen maan sivuliikkeen.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

• 91 artikla Ylin hallintoelin ja soveltuvuusarviointi

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.