5. Neskaitant informacijos apie trečiosios valstybės filialo vidaus valdymą ir vidaus kontrolę …

Neskaitant informacijos apie trečiosios valstybės filialo vidaus valdymą ir vidaus kontrolę prašyme turėtų būti pateikta ir ši informacija:

• a) planuojamos trečiosios valstybės filialo organizacinės struktūros schema kartu su atitinkamais paaiškinimais;
• b) kiekvieno iš bent dviejų asmenų, kurie faktiškai vadovaus trečiosios valstybės filialui, arba, kai taikytina, kiekvieno vietos valdymo komiteto nario tapatybė ir informacija, kuri leistų atlikti reikiamą tinkamumo vertinimą pagal KRD 91 straipsnį, kaip nurodyta EBI techniniuose reguliavimo standartuose dėl informacijos ir dokumentų, skirtų valdymo organo narių tinkamumo vertinimui atlikti pagal KRD 91 straipsnį,⁶ kurie bus taikomi mutatis mutandis ir laikantis KRD 48 g straipsnio 1 dalies; Prašyme turėtų būti pateikti bent dviejų trečiosios valstybės filialui faktiškai vadovaujančių asmenų arba, kai taikytina, vietos valdymo komiteto narių naujausio prašymą teikiančios pagrindinės įmonės atlikto vidaus tinkamumo vertinimo rezultatai;
• c) kai galima, numatomo trečiosios valstybės filialo pagrindines pareigas einančių asmenų vidinis tinkamumo vertinimas ir, jei taikytina pagal nacionalinę teisę, informacija, kuria remdamasi kompetentinga institucija atliko tinkamumo vertinimą;
• d) aprašymas, kaip paskirstomos bent dviejų asmenų, faktiškai vadovaujančių trečiosios valstybės filialui, ir, jei taikytina, vietos valdymo komiteto narių pareigos;
• e) vidaus kontrolės, t. y. rizikos valdymo, atitikties užtikrinimo ir vidaus audito funkcijas reglamentuojanti politika ir procedūros;
• f) atskaitomybės ryšių tarp vidaus kontrolės funkcijų vykdytojų ir asmenų, faktiškai vadovaujančių trečiosios valstybės filialo veiklai, ir, jei taikoma, vietos valdymo komiteto bei pagrindinės įmonės valdymo organo aprašas.
• g) jei taikoma, vietos valdymo komiteto darbo tvarkos taisyklių kopija;
• h) trečiosios valstybės filialo kredito rizikos politikos apžvalga ir, jei taikoma, kredito rizikos komiteto darbo tvarkos taisyklės;
• i) trečiosios valstybės filialo atlyginimų politikos apžvalga;
• j) IRT strategijos aprašymas, įskaitant IRT rizikos valdymo sistemą, atitinkančią Reglamentą (ES) 2022/2554 (SVAA)⁷ ;
• k) trečiųjų šalių susitarimų, užtikrinančių esminių ar svarbių funkcijų veikimą, aprašymas;

6 Konsultacijoms skirtas dokumentas skelbiamas adresu https://www.eba.europa.eu/publications - and - media/press - releases/eba - and - esma - launch - consultation - revised - suitability - assessment - framework - banks - and - investment - firms. 7 2022 m. gruodžio 14 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) 2022/2554 dėl skaitmeninės veiklos atsparumo finansų sektoriuje, kuriuo iš dalies keičiami reglamentai (EB) Nr. 1060/2009, (ES) Nr. 648/2012, (ES) Nr. 600/2014, (ES) Nr. 909/2014 ir (ES) 2016/1011, (OL L 333, 2022 12 27, p. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2022/2554/oj) 9

• l) informacija apie vidaus tvarką, pagal kurią pagrindinė įmonė vykdo trečiosios valstybės filialo esmines arba svarbias funkcijas;
• m) verslo tęstinumo plano apžvalga ir informacija apie tai, kaip į prašymą teikiančios ( - ių) pagrindinės įmonės ( - ių) gaivinimo planą įtrauktas trečiosios valstybės filialas.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

• 91 straipsnis Valdymo organas ir tinkamumo vertinimas

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.