5. Met betrekking tot de interne governance en interne controles van de TCB moet de aanvraag de …

Met betrekking tot de interne governance en interne controles van de TCB moet de aanvraag de volgende informatie bevatten:

• a) een schema van de geplande organisatiestructuur van de TCB, voorzien van de nodige toelichtingen;
• b) de identiteit van elk van de ten minste twee personen die daadwerkelijk leiding zullen geven aan de TCB of, indien van toepassing, van elk lid van het lokale managementcomité, alsmede de informatie voor de desbetreffende geschiktheidsbeoordeling overeenkomstig artikel 91 van de CRD, zoals gespecificeerd in de EBA RTS inzake informatie en documentatie voor het uitvoeren van de geschiktheidsbeoordeling van de leden van het leidinggevend orgaan krachtens artikel 91 van de CRD⁶ , die mutatis mutandis van toepassing zal zijn en in overeenstemming met artikel 48 octies, lid 1, van de CRD; De aanvraag moet de resultaten bevatten van de meest recente interne geschiktheidsbeoordeling die door de hoofdonderneming van de aanvrager is uitgevoerd met betrekking tot ten minste twee personen die daadwerkelijk leiding geven aan de TCB of, indien van toepassing, met betrekking tot de leden van het lokale bestuurscomité;

6 Het Overlegdocument is beschikbaar op https://www.eba.europa.eu/publications-and-media/press-releases/eba-and-esma-launch-consultation-revised-suitability-assessment-framework-banks-and-investment-firms 9

• c) indien beschikbaar, de interne geschiktheidsbeoordeling van de medewerkers met een sleutelfunctie van de beoogde TCB en, indien van toepassing overeenkomstig het nationale recht, de ondersteunende informatie voor de geschiktheidsbeoordeling door de bevoegde autoriteit;
• d) een beschrijving van de taakverdeling tussen de ten minste twee personen die daadwerkelijk leiding geven aan het TCB en, indien van toepassing, tussen de leden van het lokale bestuurscomité;
• e) beleidsregels en procedures met betrekking tot de interne controlefuncties, d.w.z. risicobeheer, naleving en interne audit;
• f) een beschrijving van de rapportagelijnen tussen de interne controlefuncties en de personen die daadwerkelijk leiding geven aan de bedrijfsvoering van de TCB en, indien van toepassing, het lokale managementcomité, alsmede het leidinggevend orgaan van de moederonderneming.
• g) indien van toepassing, een kopie van het reglement van orde van het lokale beheercomité;
• h) overzicht van het kredietrisicobeleid van de TCB en, indien van toepassing, het reglement van orde van de kredietrisicocommissie;
• i) een overzicht van het beloningsbeleid van de TCB;
• j) een beschrijving van de ICT-strategie, met inbegrip van een kader voor ICT-risicobeheer dat voldoet aan Verordening (EU) 2022/2554 (“DORA“)⁷ ;
• k) een beschrijving van de regelingen met derde partijen ter ondersteuning van kritieke of belangrijke functies;
• l) nadere gegevens over de interne regelingen op grond waarvan cruciale of belangrijke functies van de TCB door de leidende onderneming worden uitgevoerd;
• m) een overzicht van het bedrijfscontinuïteitsplan en informatie over de mate waarin de TCB onder het herstelplan van de aanvragende hoofdonderneming(en) valt.

1. Overzicht

1.1 Referenties

• Artikel 91 Leidinggevend orgaan en geschiktheidsbeoordeling

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.