5. A TCB belső irányításával és belső kontrolljaival kapcsolatban a kérelemnek a következő …

A TCB belső irányításával és belső kontrolljaival kapcsolatban a kérelemnek a következő információkat kell tartalmaznia:

• a) a TCB tervezett szervezeti felépítésének ábrája, a vonatkozó magyarázatokkal együtt;
• b) a TCB tényleges irányítását ellátó legalább két személy, illetve – adott esetben – a helyi vezető testület valamennyi tagjának személyazonossága, valamint a CRD 91. cikke szerinti alkalmassági értékelésük elvégzéséhez szükséges információk, a CRD 91. cikke szerinti vezető testületi tagok alkalmassági értékelésének elvégzéséhez szükséges információkra és dokumentumokra vonatkozó EBH szabályozástechnikai standardokban meghatározottak⁶ szerint, amelyeket, a CRD 48g. cikkének (1) bekezdésével összhangban, megfelelően alkalmazni kell; A kérelemnek tartalmaznia kell a kérelmező központi vállalkozása által a TCB -t ténylegesen irányító legalább két személy vagy adott esetben a helyi vezető testületi tagok tekintetében végzett legutóbbi belső alkalmassági értékelés eredményeit;
• c) amennyiben rendelkezésre áll, a tervezett TCB kulcsfontosságú feladatkört betöltő személyeire vonatkozó belső alkalmassági értékelést, valamint – amennyiben azt a nemzeti jog előírja – az illetékes hatóság alkalmassági értékelését alátámasztó információkat ;
• d) a feladatok elosztását a TCB- t ténylegesen irányító legalább két személy között, és, adott esetben, a helyi vezető testület tagjai között;
• e) a belső ellenőrzési funkciókat szabályozó irányelveket és eljárásokat, azaz a kockázatkezelést, a jogszabályi megfelelést és a belső ellenőrzést;
• f) a belső ellenőrzési funkciók és a TCB üzleti tevékenységének tényleges irányítását ellátó személyek, illetve – adott esetben – a helyi vezető testület, valamint a központi vállalkozás vezető testülete közötti beszámolási rendjének ismertetését.
• g) adott esetben a helyi vezető testület eljárási szabályzatának egy példányát;

6 A konzultációs dokumentum elérhető a következő címen: https://www.eba.europa.eu/publications -and-media/press-releases/eba-and-esma-launch-consultation-revised-suitability-assessment- framework -banks-and-investment-firms 9

• h) a TCB hitelkockázati politikájának vázlatos ismertetését, valamint – adott esetben – a hitelkockázati bizottság eljárási szabályzatát;
• i) a TCB javadalmazási politikájának vázlatos ismertetését;
• j) az IKT- stratégia leírását, beleértve az (EU) 2022/2554 rendeletnek megfelelő IKT - kockázatkezelési keretrendszert („DORA”)⁷ ;
• k) a kritikus vagy fontos funkciókat támogató, harmadik felekkel kötött megállapodások ismertetését;
• l) azoknak a belső megállapodásoknak a részletes ismertetését, amelyek alapján a központi vállalkozás ellátja a TCB kritikus vagy fontos funkcióit;
• m) az üzletmenet- folytonossági terv vázlatos ismertetését, valamint tájékoztatást arról, hogy a kérelmező központi vállalkozás(ok) helyreállítási terve kiterjed -e a TCB-re is.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

• 91. cikk Vezető testület és alkalmassági értékelés

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.