5. Attiecībā uz TVF iekšējo pārvaldību un iekšējās kontroles sistēmu pieteikumā jāiekļauj šāda …

Attiecībā uz TVF iekšējo pārvaldību un iekšējās kontroles sistēmu pieteikumā jāiekļauj šāda informācija:

• a) plānotās TVF organizatoriskās struktūras shēma kopā ar attiecīgiem skaidrojumiem;
• b) to vismaz divu personu identitāte, kuras faktiski vadīs TVF, vai attiecīgā gadījumā – vietējās vadības komitejas locekļu identitāte, kā arī informācija, kas nepieciešama atbilstības novērtējumam saskaņā ar KPD 91. pantu (kā noteikts EBI regulatīvajos tehniskajos standartos (RTS) par informāciju un dokumentāciju pārvaldes struktūras locekļu atbilstības novērtēšanai saskaņā ar KPD 91. pantu⁶ , kurus mutatis mutandis p iemēro atbilstoši KPD 48.g panta 1. punktam). Pieteikumā jāiekļauj pieteikumu iesniedzošā galvenā uzņēmuma veiktā jaunākā iekšējā atbilstības novērtējuma rezultāti attiecībā uz vismaz divām personām, kuras faktiski vada TVF, vai attiecīgā gadījumā – vietējās vadības komitejas locekļiem;
• c) ja pieejams – paredzētās TVF galveno funkciju veicēju iekšējais atbilstības novērtējums un, ja to paredz valsts tiesību akti, papildu informācija kompetentās iestādes veicamajam atbilstības novērtējumam;
• d) pienākumu sadalījuma apraksts starp tām vismaz divām personām, kuras faktiski vada TVF, un attiecīgā gadījumā starp vietējās vadības komitejas locekļiem;
• e) politikas un procedūras, kas reglamentē iekšējās kontroles funkcijas, t. i., riska pārvaldību, atbilstības nodrošināšanu un iekšējo auditu;
• f) apraksts par ziņošanas kārtību starp iekšējās kontroles funkcijām un personām, kuras faktiski vada TVF darbību, un attiecīgā gadījumā vietējo vadības komiteju, kā arī galvenā uzņēmuma pārvaldes struktūru;
• g) attiecīgā gadījumā – vietējās vadības komitejas darba kārtības noteikumu kopija;
• h) TVF kredītriska politikas izklāsts un attiecīgā gadījumā kredītriska komitejas darba kārtības noteikumi;
• i) TVF atalgojuma politikas izklāsts;
• j) IKT stratēģijas apraksts, tostarp IKT riska pārvaldības sistēma, kas atbilst Regulai (ES) 2022/2554 ( " DORA " )⁷ ;

6 Konsultāciju dokuments pieejams: https://www.eba.europa.eu/publications - and - media/press - releases/eba - and - esma - launch - consultation - revised - suitability - assessment - framework - banks - and - investment - firms 7 Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) 2022/2554 (2022. gada 14. decembris) par finanšu nozares digitālās darbības noturību un ar ko groza Regulas (EK) Nr. 1060/2009, (ES) Nr. 648/2012, (ES) Nr. 600/2014, (ES) Nr. 909/2014 un (ES) 2016/1011 (OV L 333, 27.12.2022., 1. lpp., ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2022/2554/oj) 9

• k) trešo personu pakalpojumu, kas nodrošina kritiski svarīgu vai svarīgu funkciju izpildi, izmantošanas kārtības apraksts;
• l) sīkāka informācija par iekšējo kārtību, saskaņā ar kuru TVF kritiski svarīgās vai svarīgās funkcijas veic galvenais uzņēmums;
• m) darbības nepārtrauktības plāna izklāsts un informācija par to, kā TVF ir iekļauta pieteikumu iesniedzošā galvenā uzņēmuma (uzņēmumu) darbības atjaunošanas plānā.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

• 91. pants Vadības struktūra un piemērotības novērtējums

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.