5. W odniesieniu do systemu zarządzania wewnętrznego i kontroli w oddziale z państwa trzeciego …

W odniesieniu do systemu zarządzania wewnętrznego i kontroli w oddziale z państwa trzeciego wniosek powinien zawierać następujące informacje:

• a) schemat planowanej struktury organizacyjnej oddziału z państwa trzeciego wraz z odpowiednimi wyjaśnieniami;
• b) tożsamość każdej z co najmniej dwóch osób, które będą faktycznie kierować oddziałem z państwa trzeciego, lub – w stosownych przypadkach – każdego członka lokalnego komitetu zarządzającego, a także informacje niezbędne do przeprowadzenia oceny odpowiedniości zgodnie z art. 91 CRD, określone w regulacyjnych standardach technicznych EUNB dotyczących informacji i dokumentacji niezbędnych do przeprowadzenia oceny

9 odpowiedniości członków organu zarządzającego na podstawie art. 91 CRD⁶ , które będą miały zastosowanie odpowiednio oraz zgodnie z art. 48g ust. 1 CRD; Wniosek powinien zawierać wyniki ostatniej wewnętrznej oceny odpowiedniości przeprowadzonej przez wnioskujące przedsiębiorstwo macierzyste, obejmującej co najmniej dwie osoby faktycznie kierujące oddziałem z państwa trzeciego lub, w stosownych przypadkach, członków lokalnego komitetu zarządzającego;

• c) w miarę możliwości – wewnętrzną ocenę odpowiedniości osób pełniących kluczowe funkcje w planowanym oddziale z państwa trzeciego oraz, w stosownych przypadkach zgodnie z prawem krajowym, informacje uzupełniające dotyczące oceny odpowiedniości przeprowadzonej przez właściwy organ;
• d) opis podziału obowiązków między co najmniej dwie osoby faktycznie kierujące oddziałem z państwa trzeciego oraz, w stosownych przypadkach, opis podziału obowiązków między członków lokalnego komitetu zarządzającego;
• e) polityki i procedury regulujące funkcje kontroli wewnętrznej, tj. zarządzania ryzykiem, zgodności z przepisami i audytu wewnętrznego;
• f) opis struktur podległości służbowej między jednostkami kontroli wewnętrznej a osobami faktycznie kierującymi działalnością oddziału z państwa trzeciego oraz, w stosownych przypadkach, lokalnym komitetem zarządzającym, a także organem zarządzającym przedsiębiorstwa macierzystego;
• g) w stosownych przypadkach, kopię regulaminu wewnętrznego lokalnego komitetu zarządzającego;
• h) opis polityki oddziału z państwa trzeciego w zakresie ryzyka kredytowego oraz, w stosownych przypadkach, regulaminu wewnętrznego komitetu ds. ryzyka kredytowego;
• i) zarys polityki wynagrodzeń oddziału z państwa trzeciego;
• j) opis strategii w zakresie technologii informacyjno - komunikacyjnych (ICT), w tym ramy zarządzania ryzykiem związanym z ICT zgodne z rozporządzeniem (UE) 2022/2554 („DORA”)⁷ ;
• k) opis uzgodnień z podmiotami zewnętrznymi zapewniających wsparcie funkcji krytycznych lub istotnych;
• l) szczegółowe informacje na temat uzgodnień wewnętrznych, zgodnie z którymi krytyczne lub istotne funkcje oddziału z państwa trzeciego są wykonywane przez przedsiębiorstwo macierzyste;
• m) zarys planu ciągłości działania oraz informacje dotyczące uwzględnienia oddziału z państwa trzeciego w planie naprawy wnioskującego przedsiębiorstwa macierzystego (wnioskujących przedsiębiorstw macierzystych).

6 Dokument konsultacyjny jest dostępny pod adresem https://www.eba.europa.eu/publications - and - media/press - releases/eba - and - esma - launch - consultation - revised - suitability - assessment - framework - banks - and - investment - firms 7 Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2022/2554 z dnia 14 grudnia 2022 r. w sprawie operacyjnej odporności cyfrowej sektora finansowego i zmieniające rozporządzenia (WE) nr 1060/2009, (UE) nr 648/2012, (UE) nr 600/2014, (UE) nr 909/2014 oraz (UE) 2016/1011 (Dz.U. L 333 z 27.12.2022, s. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2022/2554/oj) 10

1. Przegląd

1.1 Odwołania

• Artykuł 91 Organ zarządzający i ocena odpowiedniości

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.