5. När det gäller den interna styrningen och de interna kontrollerna av filialen från tredjeland …

När det gäller den interna styrningen och de interna kontrollerna av filialen från tredjeland bör ansökan innehålla följande information:

• a) Ett diagram över den planerade organisationsstrukturen för filialen från tredjeland, åtföljt av relevanta förklaringar.
• b) Identiteten på var och en av de minst två personer som i praktiken kommer att leda filialen från tredjeland eller, i tillämpliga fall, varje ledamot i den lokala förvaltningskommittén, och informationen för den tillhörande lämplighetsbedömningen i enlighet med artikel 91 i kapitalkravsdirektivet, enligt vad som anges i EBA:s tekniska tillsynsstandarder om information och dokumentation för att utföra lämplighetsbedömningen av ledamöter i ledningsorgan enligt artikel 91 i kapitalkravsdirektivet⁶ , som gäller i tillämpliga delar och i linje med artikel 48g.1 i kapitalkravsdirektivet. Ansökan bör innehålla resultaten av den senaste interna lämplighetsbedömningen av det ansökande huvudföretaget för de minst två personer som i praktiken leder filialen från tredjeland eller, i tillämpliga fall, för medlemmarna i den lokala förvaltningskommittén.
• c) Om tillgängligt, den interna lämplighetsbedömningen av nyckelfunktionsinnehavarna i den planerade filialen från tredjeland och, i tillämpliga fall i enlighet med nationell lagstiftning, den styrkande informationen för den behöriga myndighetens lämplighetsb edömning.
• d) En beskrivning av fördelningen av arbetsuppgifter mellan de minst två personer som i praktiken leder filialen från tredjeland och, i tillämpliga fall, mellan medlemmarna i den lokala förvaltningskommittén.
• e) Policyer och rutiner som styr de interna kontrollfunktionerna, dvs. riskhantering, regelefterlevnad och internrevision.
• f) En beskrivning av rapporteringsvägarna mellan de interna kontrollfunktionerna och de personer som i praktiken leder verksamheten i filialen från tredjeland och, i tillämpliga fall, den lokala förvaltningskommittén samt ledningsorganet i huvudföretaget.
• g) I tillämpliga fall, en kopia av arbetsordningen för den lokala förvaltningskommittén.
• h) En beskrivning av kreditriskpolicyn för filialen från tredjeland och, i tillämpliga fall, arbetsordningen för kreditriskkommittén.
• i) En beskrivning av ersättningspolicyn hos filialen från tredjeland.

6 Samrådsdokumentet finns på https://www.eba.europa.eu/publications-and-media/press-releases/eba-and-esma-launch-consultation-revised-suitability-assessment-framework-banks-and-investment-firms 9

• j) En beskrivning av IKT-strategin, inbegripet ramen för IKT-riskhantering i enlighet med förordning (EU) 2022/2554 (”DORA-förordningen”)⁷ .
• k) En beskrivning av de tredjepartsarrangemang som stöder kritiska eller viktiga funktioner.
• l) Uppgifter om interna arrangemang enligt vilka kritiska eller viktiga funktioner i filialen från tredjeland utförs av huvudföretaget.
• m) En beskrivning av planen för driftskontinuitet med information om hur det ansökande huvudföretagets (eller de ansökande huvudföretagens) återhämtningsplan täcker filialen från tredjeland.

1. Översikt

1.1 Referenser

• Artikel 91 Ledningsorgan och lämplighetsbedömning

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.