5. V zvezi z notranjim upravljanjem in notranjimi kontrolami podružnice iz tretje države bi morala …

V zvezi z notranjim upravljanjem in notranjimi kontrolami podružnice iz tretje države bi morala vloga vsebovati naslednje informacije:

• a) organigram načrtovane organizacijske strukture podružnice iz tretje države skupaj z ustreznimi pojasnili;
• b) identiteto vsake od vsaj dveh oseb, ki bosta dejansko vodili podružnico iz tretje države, ali, kjer je to ustrezno, vsakega člana lokalnega upravljalnega odbora in informacije za s tem povezano oceno primernosti v skladu s členom 91 direktive o kapitalskih zahtevah, kot je določeno v regulativnih tehničnih standardih organa EBA o informacijah in dokumentaciji za izvedbo ocene primernosti članov upravljalnega organa v skladu s členom 91 d irektive o kapitalskih zahtevah⁶ , ki se bodo uporabljali smiselno in v skladu s členom 48 g(1) direktive
• o kapitalskih zahtevah. Vloga bi morala vsebovati rezultate najnovejše notranje ocene primernosti vsaj dveh oseb, ki bosta dejansko vodili podružnico iz tretje države, ali, kjer je to ustrezno, članov lokalnega upravljalnega odbora, ki jo je opravila matična družba vložnica;
• c) če je na voljo, notranjo oceno primernosti nosilcev ključnih funkcij predvidene podružnice iz tretje države in, kjer je to ustrezno v skladu z nacionalnim pravom, dodatne informacije za oceno primernosti, ki jo opravi pristojni organ;
• d) opis razporeditve dolžnosti med vsaj dvema osebama, ki bosta dejansko vodili podružnico iz tretje države, in, kjer je to ustrezno, med člani lokalnega upravljalnega odbora;
• e) politike in postopke, ki urejajo funkcije notranje kontrole, tj. upravljanje tveganj, zagotavljanje skladnosti in notranjo revizijo;
• f) opis linij poročanja med funkcijami notranje kontrole in osebami, ki bodo dejansko vodile poslovanje podružnice iz tretje države, ter, kjer je to ustrezno, lokalnim upravljalnim odborom in tudi upravljalnim organom matične družbe;
• g) kjer je to ustrezno, kopijo poslovnika o delu lokalnega upravljalnega odbora;
• h) opis politike kreditnih tveganj podružnice iz tretje države in, kjer je to ustrezno, poslovnika
• o delu odbora za kreditna tveganja;
• i) opis politike prejemkov podružnice iz tretje države;
• j) opis strategije IKT, vključno z okvirom za obvladovanje tveganj na področju IKT v skladu z Uredbo (EU) 2022/2554 (uredba DORA⁷ );
• k) opis dogovorov s tretjimi osebami v podporo kritičnim ali pomembnim funkcijam;
• l) podrobnosti o notranjih ureditvah, v skladu s katerimi kritične ali pomembne funkcije podružnice iz tretje države opravlja matična družba;
• m) opis načrta neprekinjenega poslovanja in informacije o kritju podružnice iz tretje države z načrtom sanacije matične družbe vložnice.

6 Posvetovalni dokument je na voljo na https://www.eba.europa.eu/publications -and-media/press - releases/eba -and- esma -launch- consultation - revised - suitability - assessment - framework - banks -and- investment - firms. 7 Uredba (EU) 2022/2554 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 14. decembra 2022 o digitalni operativni odpornosti za finančni sektor in spremembi uredb (ES) št. 1060/2009, (EU) št. 648/2012, (EU) št. 600/2014, (EU) št. 909/2014 in (EU) 2016/1011 (UL L 333, 27.12.2022, str. 1, ELI:http://data.europa.eu/eli/reg/2022/2554/oj). 9

1. Pregled

1.1 Sklici

• Člen 91 Upravljalni organ in ocena primernosti

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.