5. Seoses kolmanda riigi filiaali sisejuhtimise ja sisekontrolliga peab taotlus sisaldama järgmist …

Seoses kolmanda riigi filiaali sisejuhtimise ja sisekontrolliga peab taotlus sisaldama järgmist teavet:

• a) kavandatava kolmanda riigi filiaali organisatsiooniline struktuur koos asjakohaste selgitustega;
• b) andmed vähemalt kahe isiku kohta, kes tegelikult juhivad kolmanda riigi filiaali, või kui see on asjakohane, kohaliku juhtkomitee iga liikme kohta, ning teave asjakohase sobivuse hindamise kohta vastavalt kapitalinõuete direktiivi artiklile 91, nagu on täpsustatud EBA regulatiivsetes tehnilistes standardites teabe ja dokumentatsiooni kohta juhtorgani liikmete sobivuse hindamiseks vastavalt kapitalinõuete direktiivi artiklile 91⁶ , mida kohaldatakse mutatis mutandis ja kooskõlas kapitalinõuete direktiivi artikli 48g lõikega 1; Taotlus peaks sisaldama taotleja peaettevõtja sobivuse viimase sisehindamise tulemusi vähemalt kahe isiku kohta, kes tegelikult juhivad kolmanda riigi filiaali, või kui see on asjakohane, kohaliku juhtkomitee liikmete kohta;
• c) kolmanda riigi filiaali võtmeisikute sobivuse sisehinnang, kui see on kättesaadav, ning pädeva asutuse sobivushinnangu aluseks olev teave, kui see on liikmesriigi õiguse alusel asjakohane;
• d) kirjeldus ülesannete jaotuse kohta vähemalt kahe kolmanda riigi filiaali tegelikult juhtiva isiku vahel ja vajaduse korral kohaliku juhtkomitee liikmete vahel;
• e) sisekontrolli funktsioone, st riskijuhtimist, nõuetele vastavuse tagamist ja siseauditit reguleerivad põhimõtted ja menetlused;
• f) sisekontrolli funktsioonide ja kolmanda riigi filiaali tegevust tegelikult juhtivate isikute vaheliste aruandlusahelate ning vajaduse korral kohaliku juhtkomitee ja peaettevõtja juhtorgani vaheliste aruandlusahelate kirjeldus;
• g) vajaduse korral kohaliku juhtkomitee töökorra koopia;
• h) kolmanda riigi filiaali krediidiriskipoliitika ülevaade ning vajaduse korral krediidiriskikomitee töökord;
• i) kolmanda riigi filiaali tasustamispoliitika ülevaade;
• j) IKT-strateegia, sealhulgas määruse (EL) 2022/2554 (digitaalse tegevuskerksuse määrus)⁷ kohase IKT- riskide juhtimise raamistiku kirjeldus;
• k) kriitilisi või olulisi funktsioone toetavate kolmandate osapooltega sõlmitud kokkulepete kirjeldus;
• l) üksikasjad sisekorra kohta, mille alusel peaettevõtja täidab kolmanda riigi filiaali kriitilisi või olulisi funktsioone;
• m) talitluspidevuse kava ülevaade ja teave, kas taotluse esitanud peaettevõtja(te) finantsseisundi taastamise kava hõlmab kolmanda riigi filiaali.

6 Konsultatsioonidokument on kättesaadav aadressil https://www.eba.europa.eu/publications-and-media/press-releases/eba-and-esma-launch-consultation-revised-suitability-assessment-framework-banks-and-investment-firms 7 Euroopa Parlamendi ja nõukogu 14. detsembri 2022. aasta määrus (EL) 2022/2554, mis käsitleb finantssektori digitaalset tegevuskerksust ning millega muudetakse määrusi (EÜ) nr 1060/2009, (EL) nr 648/2012, (EL) nr 600/2014, (EL) nr 909/2014 ja (EL) 2016/1011 (ELT L 333, 27.12.2022, lk 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2022/2554/oj) 9

1. Ülevaade

1.1 Viited

• Artikkel 91 Juhtorgan ja sobivushindamine

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.