+Orientamenti in materia di politiche, procedure e controlli interni atti a garantire l’attuazione di misure restrittive dell’Unione e nazionali (EBA/GL/2024/14)
---+1. Conformità e obblighi di notifica
------+Status giuridico dei presenti orientamenti
---------+1. Il presente documento contiene gli orientamenti emanati in applicazione dell’articolo 16 del …
---------+2. Gli orientamenti definiscono la posizione dell’ABE in merito alle prassi di vigilanza adeguate …
------+Obblighi di notifica
---------+3. Ai sensi dell’articolo 16, paragrafo 3, del regolamento (UE) n. 1093/2010, le autorità …
---------+4. Le notifiche sono pubblicate sul sito web dell’ABE ai sensi dell’articolo 16, paragrafo 3. ( ) …
---+2. Oggetto, ambito di applicazione e definizioni
------+Oggetto e ambito di applicazione
---------+5. I presenti orientamenti specificano le politiche, le procedure e i controlli interni di cui gli …
------+Destinatari
---------+6. I presenti orientamenti sono rivolti: (i) alle autorità competenti quali definite negli atti …
---------+7. Le autorità competenti per la valutazione delle politiche, delle procedure e dei controlli …
------+Definizione
---+3. Attuazione
------+Data di applicazione
---------+8. I presenti orientamenti si applicano a decorrere dal 30 dicembre 2025.
---+4. Orientamenti in materia di politiche, procedure e controlli interni atti a garantire l’attuazione di misure restrittive dell’Unione e nazionali
------+Disposizioni generali
---------+1. Gli istituti finanziari dovrebbero individuare e analizzare i settori della loro attività che …
---------+2. Tali politiche, procedure e controlli dovrebbero essere efficaci e proporzionati alle …
------+4.1 Quadro di governance e ruolo dell’organo di gestione
---------+3. Gli istituti finanziari dovrebbero dotarsi di un quadro di governance atto a garantire che le …
---------+4. L’organo di gestione dell’istituto finanziario dovrebbe approvare la strategia dell’ente stesso …
---------+5. Se l’attività dell’istituto finanziario è diretta da un’unica persona, quest’ultima può …
---------+6. Se l’istituto finanziario è la capogruppo di un gruppo come definito all’articolo 2, punti 9 e …
---------+7. Se un istituto finanziario è la capogruppo di un gruppo, l’organo di gestione di tale capogruppo …
---------+8. Nella sua funzione di supervisione strategica l’organo di gestione dovrebbe essere responsabile …
---------+9. Oltre alle disposizioni di cui agli Orientamenti EBA/GL/2021/05 ( ), nella sua funzione di …
---------+10. Se un istituto finanziario è la capogruppo di un gruppo, l’organo di gestione di tale …
---------+11. Oltre alle disposizioni di cui agli orientamenti EBA/GL/2021/05, nella sua funzione di gestione …
---------+12. Se l’istituto finanziario è la capogruppo di un gruppo, l’organo di gestione di tale capogruppo …
---------+13. Gli istituti finanziari dovrebbero nominare un membro del personale di alto livello incaricato …
---------+14. L’organo di gestione può assegnare tale ruolo a un membro del personale di alto livello che ha …
---------+15. L’organo di gestione dovrebbe consentire al membro del personale di alto livello di assegnare e …
---------+16. Indipendentemente dalle disposizioni interne, gli enti finanziari dovrebbero garantire che il …
---------+17. Se l’istituto finanziario fa parte di un gruppo, l’organo di gestione dell’istituto finanziario …
---------+18. Il membro del personale di alto livello dovrebbe elaborare, attuare e mantenere aggiornate …
---------+19. Il membro del personale di alto livello dovrebbe: a. adottare le misure necessarie a garantire …
---------+20. Se l’istituto finanziario fa parte di un gruppo, il membro del personale di alto livello a …
---------+21. Il membro del personale di alto livello dovrebbe supervisionare la preparazione e l’erogazione …
------+4.2 Svolgimento di una valutazione dell’esposizione a misure restrittive
---------+22. Le procedure interne degli istituti finanziari dovrebbero prevedere la valutazione …
---------+23. La valutazione dell’esposizione a misure restrittive dovrebbe consentire agli enti finanziari …
---------+24. La valutazione di cui al paragrafo 22 deve basarsi su una gamma sufficientemente diversificata …
---------+25. Nell’effettuare una valutazione dell’esposizione a misure restrittive gli istituti finanziari …
---------+26. Gli istituti finanziari dovrebbero assicurarsi che la loro valutazione dell’esposizione a …
---------+27. Gli istituti finanziari dovrebbero documentare la metodologia adottata per effettuare e …
---------+28. Se l’istituto finanziario è la capogruppo di un gruppo, l’organo di gestione del gruppo …
------+4.3 Garanzia dell’efficacia nel tempo delle politiche, delle procedure e dei controlli in materia di misure restrittive
---------+29. Per essere efficaci, le politiche, le procedure e i controlli di un istituto finanziario …
---------+30. Le politiche, le procedure e i controlli dovrebbero contemplare quanto meno: a. processi atti a …
------+4.4 Formazione
---------+31. Gli istituti finanziari dovrebbero erogare formazioni periodiche al proprio personale per …
---------+32. La formazione dovrebbe essere adattata ai membri del personale e al loro ruolo specifico, oltre …
---------+33. Gli istituti finanziari dovrebbero documentare i propri piani di formazione ed essere pronti a …
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Orientamenti in materia di politiche, procedure e controlli interni atti a garantire l’attuazione di misure restrittive dell’Unione e nazionali (EBA/GL/2024/14)

Orientamenti in materia di politiche, procedure e controlli interni atti a garantire l’attuazione di misure restrittive dell’Unione e nazionali (EBA/GL/2024/14)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-terrorism/guidelines-internal-policies-procedures-and-controls-ensure-implementation-union-and-national – PDF

1. Panoramica

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1. Conformità e obblighi di notifica

1. Conformità e obblighi di notifica
2. Oggetto, ambito di applicazione e definizioni

2. Oggetto, ambito di applicazione e definizioni
3. Attuazione

3. Attuazione
4. Orientamenti in materia di politiche, procedure e controlli interni atti a garantire l’attuazione di misure restrittive dell’Unione e nazionali

4. Orientamenti in materia di politiche, procedure e controlli interni atti a garantire l’attuazione di misure restrittive dell’Unione e nazionali

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

Requisiti

3. Standard correlati

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