Disposizioni generali

Gli istituti finanziari dovrebbero individuare e analizzare i settori della loro attività che sono particolarmente vulnerabili o esposti a misure restrittive e all’elusione delle stesse. Su tale base dovrebbero predisporre, attuare e mantenere aggiornati politiche, procedure e controlli atti a garantire una effettiva conformità ai regimi di misure restrittive.

Tali politiche, procedure e controlli dovrebbero essere efficaci e proporzionati alle dimensioni, alla natura e alla complessità dell’istituto finanziario e alla sua esposizione a misure restrittive.