+4. Orientamenti in materia di politiche, procedure e controlli interni atti a garantire l’attuazione di misure restrittive dell’Unione e nazionali
---+Disposizioni generali
------+1. Gli istituti finanziari dovrebbero individuare e analizzare i settori della loro attività che …
------+2. Tali politiche, procedure e controlli dovrebbero essere efficaci e proporzionati alle …
---+4.1 Quadro di governance e ruolo dell’organo di gestione
------+3. Gli istituti finanziari dovrebbero dotarsi di un quadro di governance atto a garantire che le …
------+4. L’organo di gestione dell’istituto finanziario dovrebbe approvare la strategia dell’ente stesso …
------+5. Se l’attività dell’istituto finanziario è diretta da un’unica persona, quest’ultima può …
------+6. Se l’istituto finanziario è la capogruppo di un gruppo come definito all’articolo 2, punti 9 e …
------+7. Se un istituto finanziario è la capogruppo di un gruppo, l’organo di gestione di tale capogruppo …
------+8. Nella sua funzione di supervisione strategica l’organo di gestione dovrebbe essere responsabile …
------+9. Oltre alle disposizioni di cui agli Orientamenti EBA/GL/2021/05 ( ), nella sua funzione di …
------+10. Se un istituto finanziario è la capogruppo di un gruppo, l’organo di gestione di tale …
------+11. Oltre alle disposizioni di cui agli orientamenti EBA/GL/2021/05, nella sua funzione di gestione …
------+12. Se l’istituto finanziario è la capogruppo di un gruppo, l’organo di gestione di tale capogruppo …
------+13. Gli istituti finanziari dovrebbero nominare un membro del personale di alto livello incaricato …
------+14. L’organo di gestione può assegnare tale ruolo a un membro del personale di alto livello che ha …
------+15. L’organo di gestione dovrebbe consentire al membro del personale di alto livello di assegnare e …
------+16. Indipendentemente dalle disposizioni interne, gli enti finanziari dovrebbero garantire che il …
------+17. Se l’istituto finanziario fa parte di un gruppo, l’organo di gestione dell’istituto finanziario …
------+18. Il membro del personale di alto livello dovrebbe elaborare, attuare e mantenere aggiornate …
------+19. Il membro del personale di alto livello dovrebbe: a. adottare le misure necessarie a garantire …
------+20. Se l’istituto finanziario fa parte di un gruppo, il membro del personale di alto livello a …
------+21. Il membro del personale di alto livello dovrebbe supervisionare la preparazione e l’erogazione …
---+4.2 Svolgimento di una valutazione dell’esposizione a misure restrittive
------+22. Le procedure interne degli istituti finanziari dovrebbero prevedere la valutazione …
------+23. La valutazione dell’esposizione a misure restrittive dovrebbe consentire agli enti finanziari …
------+24. La valutazione di cui al paragrafo 22 deve basarsi su una gamma sufficientemente diversificata …
------+25. Nell’effettuare una valutazione dell’esposizione a misure restrittive gli istituti finanziari …
------+26. Gli istituti finanziari dovrebbero assicurarsi che la loro valutazione dell’esposizione a …
------+27. Gli istituti finanziari dovrebbero documentare la metodologia adottata per effettuare e …
------+28. Se l’istituto finanziario è la capogruppo di un gruppo, l’organo di gestione del gruppo …
---+4.3 Garanzia dell’efficacia nel tempo delle politiche, delle procedure e dei controlli in materia di misure restrittive
------+29. Per essere efficaci, le politiche, le procedure e i controlli di un istituto finanziario …
------+30. Le politiche, le procedure e i controlli dovrebbero contemplare quanto meno: a. processi atti a …
---+4.4 Formazione
------+31. Gli istituti finanziari dovrebbero erogare formazioni periodiche al proprio personale per …
------+32. La formazione dovrebbe essere adattata ai membri del personale e al loro ruolo specifico, oltre …
------+33. Gli istituti finanziari dovrebbero documentare i propri piani di formazione ed essere pronti a …
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4. Orientamenti in materia di politiche, procedure e controlli interni atti a garantire l’attuazione di misure restrittive dell’Unione e nazionali
4. Orientamenti in materia di politiche, procedure e controlli interni atti a garantire l’attuazione di misure restrittive dell’Unione e nazionali
1. Panoramica
1.1 Riferimenti
1.2 Requisiti identificati
1.3 Standard correlati
2. Requisiti identificati
Requisiti
| Fonte |
Requisito |
3. Standard correlati
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