6. Όσον αφορά τα ιδρύματα-πελάτες τρίτης χώρας που αναφέρονται στην παράγραφο 1, τα πιστωτικά ιδρύματα και οι χρηματοπιστωτικοί οργανισμοί:
|
α)
|
απέχουν από τη σύναψη νέων επιχειρηματικών σχέσεων με το ίδρυμα-πελάτη τρίτης χώρας, εκτός εάν καταλήξουν στο συμπέρασμα, βάσει των πληροφοριών που συλλέγονται σύμφωνα με το άρθρο 36 ή το άρθρο 37, ότι τα μέτρα μετριασμού που εφαρμόζονται στην επιχειρηματική σχέση με το ίδρυμα-πελάτη τρίτης χώρας και τα μέτρα που εφαρμόζονται στο ίδρυμα-πελάτη τρίτης χώρας μπορούν να μετριάσουν επαρκώς τους κινδύνους νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και χρηματοδότησης της τρομοκρατίας που συνδέονται με την εν λόγω επιχειρηματική σχέση·
|
|
β)
|
για τις συνεχιζόμενες επιχειρηματικές σχέσεις με το ίδρυμα-πελάτη τρίτης χώρας:
|
i)
|
επανεξετάζουν και επικαιροποιούν τις πληροφορίες σχετικά με το ίδρυμα-πελάτη σύμφωνα με τα άρθρα 36 ή 37·
|
|
ii)
|
τερματίζουν την επιχειρηματική σχέση, εκτός εάν καταλήξουν στο συμπέρασμα, βάσει των πληροφοριών που συλλέγονται σύμφωνα με το σημείο i), ότι τα μέτρα μετριασμού που εφαρμόζονται στην επιχειρηματική σχέση με το ίδρυμα-πελάτη τρίτης χώρας και τα μέτρα που εφαρμόζονται στο ίδρυμα-πελάτη τρίτης χώρας μπορούν να μετριάσουν επαρκώς τους κινδύνους νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και χρηματοδότησης της τρομοκρατίας που συνδέονται με την εν λόγω επιχειρηματική σχέση·
|
|
|
γ)
|
ενημερώνουν το ίδρυμα-πελάτη για τα συμπεράσματα στα οποία έχουν καταλήξει σε σχέση με τους κινδύνους που ενέχει η σχέση ανταπόκρισης μετά τη σύσταση της ΑΚΝΕΠΑΔ και για τα μέτρα που λαμβάνονται σύμφωνα με το στοιχείο α) ή β).
|
Εάν η ΑΚΝΕΠΑΔ αποσύρει σύσταση σύμφωνα με την παράγραφο 5, τα πιστωτικά ιδρύματα και οι χρηματοπιστωτικοί οργανισμοί επανεξετάζουν την αξιολόγησή τους σχετικά με το αν τα ιδρύματα-πελάτες τρίτης χώρας πληρούν οποιαδήποτε από τις προϋποθέσεις της παραγράφου 3.