+38. cikk (6)

38. cikk (6)

Az (1) bekezdésben említett harmadik országbeli válaszadó intézmények tekintetében a hitelintézeteknek és a pénzügyi intézményeknek:

a) 

tartózkodniuk kell attól, hogy új üzleti kapcsolatot létesítsenek a harmadik országbeli válaszadó intézménnyel, kivéve, ha a 36. vagy a 37. cikk alapján gyűjtött információk alapján arra a következtetésre jutnak, hogy a harmadik országbeli válaszadó intézménnyel fennálló üzleti kapcsolatra alkalmazott kockázatcsökkentő intézkedések és a harmadik országbeli válaszadó intézménynél alkalmazott intézkedések képesek megfelelően csökkenteni az adott üzleti kapcsolattal összefüggő pénzmosási és terrorizmusfinanszírozási kockázatokat;

b) 

a harmadik országbeli válaszadó intézménnyel már fennálló üzleti kapcsolatok esetében:

i. 

felül kell vizsgálniuk és aktualizálniuk kell a válaszadó intézményre vonatkozó információkat a 36. vagy a 37. cikkben foglaltak szerint;

ii. 

meg kell szüntetniük az üzleti kapcsolatot, kivéve, ha az i. pont alapján gyűjtött információk alapján arra a következtetésre jutnak, hogy a harmadik országbeli válaszadó intézménnyel fennálló üzleti kapcsolatra alkalmazott kockázatcsökkentő intézkedések és a harmadik országbeli válaszadó intézménynél alkalmazott intézkedések képesek megfelelően csökkenteni az adott üzleti kapcsolattal összefüggő pénzmosási és terrorizmusfinanszírozási kockázatokat;

c) 

tájékoztatniuk kell a válaszadó intézményt azokról a következtetésekről, amelyeket a levelező banki kapcsolat jelentette kockázatokkal kapcsolatban az AMLA ajánlását és az a) vagy b) pont alapján hozott intézkedéseket követően levontak.

Amennyiben az AMLA az (5) bekezdés alapján visszavont egy ajánlást, a hitelintézeteknek és a pénzügyi intézményeknek felül kell vizsgálniuk az arra vonatkozó értékelésüket, hogy a harmadik országbeli válaszadó intézmények teljesítik-e a (3) bekezdésben meghatározott feltételek bármelyikét.

1. Áttekintés

,

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok