6. Kreditne institucije i financijske institucije postupaju na sljedeći način u odnosu na respondentne institucije trećih zemalja iz stavka 1.:
|
(a)
|
suzdržavaju se od uspostavljanja novog poslovnog odnosa s respondentnom institucijom treće zemlje, osim ako na osnovi informacija prikupljenih na temelju članka 36. ili 37. zaključe da se mjerama za smanjenje rizika koje se primjenjuju na poslovni odnos s respondentnom institucijom treće zemlje i mjerama koje je uspostavila respondentna institucija treće zemlje mogu na primjeren način smanjiti rizici od pranja novca i financiranja terorizma povezani s tim poslovnim odnosom;
|
|
(b)
|
kad je riječ o uspostavljenim poslovnim odnosima s respondentnom institucijom treće zemlje:
|
i.
|
preispituju i ažuriraju informacije o respondentnoj instituciji na temelju članka 36. ili 37.;
|
|
ii.
|
prekidaju poslovni odnos, osim ako na osnovi informacija prikupljenih na temelju podtočke i. zaključe da se mjerama za smanjenje rizika koje se primjenjuju na poslovni odnos s respondentnom institucijom treće zemlje i mjerama koje je uspostavila respondentna institucija treće zemlje mogu na primjeren način smanjiti rizici od pranja novca i financiranja terorizma povezani s tim poslovnim odnosom;
|
|
|
(c)
|
obavješćuju respondentnu instituciju o zaključcima do kojih su došle u vezi s rizicima koje predstavlja korespondentni odnos slijedom preporuke AMLA-e i o mjerama poduzetima na temelju točke (a) ili (b).
|
Ako je AMLA povukla preporuku u skladu sa stavkom 5., kreditne institucije i financijske institucije preispituju svoju procjenu o tome ispunjavaju li respondentne institucije trećih zemalja bilo koji od uvjeta utvrđenih u stavku 3.