+Artikkel 38 6

Artikkel 38 6

6.   Seoses kolmanda riigi respondentasutustega teevad lõikes 1 osutatud krediidiasutused ja finantseerimisasutused järgmist:

a)

hoiduvad uute ärisuhete loomisest kolmanda riigi respondentasutusega, välja arvatud juhul, kui nad jõuavad artikli 36 või 37 kohaselt kogutud teabe põhjal järeldusele, et kolmanda riigi respondentasutusega loodud ärisuhtele kohaldatavad riskimaandamismeetmed ja kolmanda riigi respondentasutuses kehtestatud meetmed suudavad piisavalt maandada kõnealuse ärisuhtega seotud rahapesu ja terrorismi rahastamise riske;

b)

kolmanda riigi respondentasutusega juba loodud ärisuhete puhul

i)

vaatavad läbi ja ajakohastavad artikli 36 või 37 kohast teavet respondentasutuse kohta;

ii)

lõpetavad ärisuhte, välja arvatud juhul, kui nad jõuavad punkti i kohaselt kogutud teabe põhjal järeldusele, et kolmanda riigi respondentasutusega loodud ärisuhtele kohaldatavad riskimaandamismeetmed ja kolmanda riigi respondentasutuses kehtestatud meetmed suudavad piisavalt maandada kõnealuse ärisuhtega seotud rahapesu ja terrorismi rahastamise riske;

c)

teavitavad respondentasutust oma järeldustest korrespondentsuhtest tulenevate riskide kohta, lähtudes AMLA soovitusest ja punkti a või b kohaselt võetud meetmetest.

Kui AMLA on lõike 5 kohase soovituse tagasi võtnud, vaatavad krediidiasutused ja finantseerimisasutused läbi oma hinnangu selle kohta, kas kolmanda riigi respondentasutused vastavad mõnele lõikes 3 sätestatud tingimusele.

1. Ülevaade

,

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

Nõuded

3. Seotud standardid

Standardid