129. Las empresas de servicios de inversión deberían desarrollar y mantener una cultura que fomente …

Las empresas de servicios de inversión deberían desarrollar y mantener una cultura que fomente una actitud positiva hacia el control de riesgos y el cumplimiento en el seno de la empresa de servicios de inversión, así como un marco de control interno sólido y exhaustivo. En este marco, las líneas de negocio de las empresas de servicios de inversión deberían ser responsables de gestionar los riesgos en los que incurran al llevar a cabo sus actividades y tendrán establecidos controles encaminados a asegurar el cumplimiento de los requisitos internos y externos. Como parte de este marco, las empresas de servicios de inversión deberían contar con una función interna de cumplimiento normativo²⁷ permanente y eficaz, con autoridad, rango y acceso adecuados y suficientes al órgano de dirección para cumplir su misión, y un marco de gestión de riesgos. Cuando sea proporcionado teniendo en cuenta los criterios enumerados en el título I, las empresas de servicios de inversión también tendrán una función interna de auditoría y gestión de riesgos.

²⁷ Sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo 22 del Reglamento Delegado (UE) n.º 565/2017 de la Comisión.

1. Resumen

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

3. Estándares relacionados

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