129. Värdepappersföretag ska utveckla och bibehålla en kultur som uppmuntrar en positiv inställning …

Värdepappersföretag ska utveckla och bibehålla en kultur som uppmuntrar en positiv inställning till riskkontroll och efterlevnad inom företaget samt en robust och heltäckande ram för intern kontroll. Enligt denna ram ska värdepappersföretagens affärsområden ansvara för att hantera de risker de ådrar sig i sin verksamhet och ha kontroller som syftar till att säkerställa efterlevnad av interna och externa krav. Som ett led i denna ram ska värdepappersföretag ha en permanent och effektiv intern funktion för regelefterlevnad²⁷ som har lämplig och tillräcklig auktoritet, ställning och tillgång till ledningsorganet för att kunna fullgöra sitt uppdrag, samt en ram för riskhantering. När det är proportionellt med hänsyn till de kriterier som anges i avdelning I ska värdepappersföretag också ha en intern riskhanterings- och revisionsfunktion.

²⁷ Utan att det påverkar tillämpningen av artikel 22 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/565.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/