129. Investičné spoločnosti majú rozvíjať a udržiavať kultúru, ktorá podporuje pozitívny postoj ku …

Investičné spoločnosti majú rozvíjať a udržiavať kultúru, ktorá podporuje pozitívny postoj ku kontrole rizík a k dodržiavaniu súladu v rámci investičných spoločností, a spoľahlivý a komplexný rámec vnútornej kontroly. V tomto rámci majú byť obchodné línie investičných spoločností zodpovedné za riadenie rizík, ktoré im vzniknú pri vykonávaní ich činností, a majú mať zavedené kontroly zamerané na zabezpečenie súladu s vnútornými a vonkajšími požiadavkami. Ako súčasť tohto rámca majú investičné spoločnosti mať stálu a účinnú funkciu vnútorného dodržiavania súladu²⁷ s primeranou a dostatočnou právomocou, vážnosťou a prístupom k riadiacemu orgánu na plnenie svojho poslania, a rámec riadenia rizík. Ak je to vhodné, so zohľadnením kritérií uvedených v hlave I majú investičné spoločnosti mať aj funkciu vnútorného riadenia rizík a auditu.

²⁷ Bez toho, aby bol dotknutý článok 22 delegovaného nariadenia Komisie 565/2017.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/