129. Le imprese di investimento dovrebbero sviluppare e mantenere una cultura che incoraggi un …

Le imprese di investimento dovrebbero sviluppare e mantenere una cultura che incoraggi un atteggiamento positivo nei confronti del controllo dei rischi e della conformità all’interno dell’impresa di investimento, nonché un quadro di controllo interno solido e completo. Sulla base di tale quadro, le linee di business delle imprese di investimento dovrebbero essere responsabili della gestione dei rischi nei quali incorrono durante l’esercizio delle loro attività e disporre di controlli volti a garantire la conformità con i requisiti interni ed esterni. In tale ambito, le imprese di investimento dovrebbero disporre di una funzione interna di conformità permanente ed efficace (²⁷ ) dotata di autorità, levatura e accesso all’organo di gestione che siano idonei e sufficienti per adempiere alla propria missione, nonché di un quadro di gestione dei rischi. Ove proporzionato, tenuto conto dei criteri elencati al titolo I, le imprese di investimento dovrebbero avere anche una funzione interna di gestione dei rischi e di audit.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

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