129. Инвестиционните посредници следва да развият и поддържат култура, която насърчава положително …

Инвестиционните посредници следва да развият и поддържат култура, която насърчава положително отношение към контрола на риска и спазването в рамките на инвестиционния посредник, както и надеждна и всеобхватна рамка за вътрешен контрол. Съгласно тази рамка бизнес линиите на инвестиционните посредници следва да отговарят за управлението на рисковете, които възникват при извършването на техните дейности, и да въведат контролни механизми, които имат за цел да осигурят спазване на вътрешните и външните изисквания. Като част от тази рамка инвестиционните посредници следва да разполагат с постоянна и ефективна вътрешна функция за спазване²⁷ с подходящи и достатъчни правомощия, статут и достъп до ръководния орган за изпълнението на своите задачи, както и с рамка за управление на риска. Когато това е пропорционално, като се вземат предвид критериите, изброени в дял I, инвестиционните посредници следва да имат и вътрешна функция по управление на риска и одит.

²⁷ Без да се засяга член 22 от Делегиран регламент (ЕС) 565/2017 на Комисията.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/