129. Die Wertpapierfirmen sollten eine Kultur entwickeln und pflegen, die eine positive Haltung …

Die Wertpapierfirmen sollten eine Kultur entwickeln und pflegen, die eine positive Haltung gegenüber der Risikokontrolle und Compliance innerhalb der Wertpapierfirma sowie einen stabilen und umfassenden internen Kontrollrahmen bestärkt. In diesem Rahmen sollten die Geschäftsbereiche der Wertpapierfirmen für die Steuerung der Risiken verantwortlich sein, die sie im Zuge der Durchführung ihrer Tätigkeiten eingehen, und sollten über Kontrollmechanismen verfügen, mit denen die Einhaltung von internen und externen Anforderungen sichergestellt wird. Als Teil dieses Rahmens sollten die Wertpapierfirmen über eine ständige und wirksame interne Compliance-Funktion²⁷ mit angemessenen und ausreichenden Befugnissen, einem ausreichenden Gewicht und Zugang zum Leitungsorgan für die Erfüllung ihrer Aufgabe sowie einen Risikomanagementrahmen verfügen. Sofern es unter Berücksichtigung der in Titel I aufgeführten Kriterien verhältnismäßig ist, sollten Wertpapierfirmen auch über eine interne Risikomanagementfunktion und Funktion der internen Revision verfügen.

²⁷ Unbeschadet Artikel 22 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/565 der Kommission.

1. Übersicht

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

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