129. As empresas de investimento devem desenvolver e manter uma cultura que incentive uma atitude …

As empresas de investimento devem desenvolver e manter uma cultura que incentive uma atitude positiva perante o controlo do risco e a conformidade na empresa de investimento, e um quadro de controlo interno robusto e abrangente. No âmbito deste quadro, as áreas de negócio das empresas de investimento devem ser responsáveis pela gestão dos riscos que incorrem ao exercerem as suas atividades e devem dispor de controlos estabelecidos que visem assegurar a conformidade com os requisitos internos e externos. No âmbito deste quadro, as empresas de investimento devem possuir uma função de conformidade permanente e efetiva²⁷ , com autoridade estatuto e acesso ao órgão de administração adequados e suficientes para poder cumprir a sua missão e um quadro de gestão de riscos. Sempre que proporcionado, tendo em conta os critérios enumerados no Título I, as empresas de investimento devem também dispor de uma função de gestão de riscos e de auditoria interna.

²⁷ Sem prejuízo do artigo 22.º do Regulamento Delegado (UE) n.º 565/2017 da Comissão.

1. Visão geral

1.1 Referências

1.2 Requisitos identificados

1.3 Normas relacionadas

2. Requisitos identificados

3. Normas relacionadas

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