129. A befektetési vállalkozásoknak olyan kultúrát kell kialakítaniuk és fenntartaniuk amely …

A befektetési vállalkozásoknak olyan kultúrát kell kialakítaniuk és fenntartaniuk amely ösztönzi a befektetési vállalkozáson belüli kockázatellenőrzéssel és megfeleléssel kapcsolatos pozitív hozzáállást, valamint a megbízható és átfogó belső kontrollkeretrendszert. E keretrendszer szerint a befektetési vállalkozás üzletágai felelnek a tevékenységük végzése során felmerülő kockázatok kezeléséért, és olyan ellenőrzésekkel rendelkeznek, amelyek biztosítják a belső és külső követelményeknek való megfelelést. E keretrendszer részeként a befektetési vállalkozásoknak a feladataik ellátásához megfelelő és kellő önállósággal, mérettel és a vezető testülethez való hozzáféréssel rendelkező megfelelőség bi ztosítási részleggel²⁷ , valamint kockázatkezelési rendszerrel kell rendelkezniük. Amennyiben az I. címben felsorolt kritériumokat figyelembe véve arányos, a befektetési vállalkozásoknak belső kockázatkezelési és ellenőrzési részleggel is rendelkezniük kell .

²⁷ Az (EU) 565/2017 felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet 22. cikkének sérelme nélkül.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/