129. Sijoituspalveluyritysten tulee kehittää ja pitää yllä kulttuuria, joka kannustaa positiiviseen …

Sijoituspalveluyritysten tulee kehittää ja pitää yllä kulttuuria, joka kannustaa positiiviseen asenteeseen riskienhallintaa ja sijoituspalveluyrityksen sisäistä sääntöjen noudattamista sekä vankkaa ja kokonaisvaltaista sisäisen valvonnan järjestelmää kohtaan. Sijoituspalveluyritysten liiketoiminta-alueiden tulee tämän järjestelmän puitteissa olla vastuussa niiden toiminnasta muodostuvien riskien hallinnasta, ja niiden on harjoitettava valvontaa, jonka tavoitteena on varmistaa sisäisten ja ulkoisten vaatimusten noudattaminen. Osana tätä järjestelmää sijoituspalveluyrityksillä tulee olla pysyviä ja tehokkaita sisäisiä valvontatoimintoja²⁷ , joilla on asianmukainen ja riittävä toimivalta, painoarvo ja yhteys ylimpään hallintoelimeen tehtävänsä suorittamiseksi, sekä riskienhallintajärjestelmä. Jos se on oikeasuhteista ottaen huomioon I osastossa luetellut kriteerit, sijoituspalveluyrityksissä olisi oltava myös sisäisen riskienhallinnan ja tarkastuksen toiminto.

²⁷ Rajoittamatta Euroopan komission delegoidun asetuksen 565/2017 22 artiklan soveltamista.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/