12. Jotta voidaan todentaa, että kolmikantasopimusagentti on ottanut käyttöön asianmukaiset …

Jotta voidaan todentaa, että kolmikantasopimusagentti on ottanut käyttöön asianmukaiset suojatoimenpiteet estääkseen määritettyjen raja-arvojen rikkomisen, ja rajoittamatta muita näiden ohjeiden säännöksiä, laitosten on varmistettava, että palvelusopimuksessa määrätään vähintään seuraavista seikoista:

• a. selkeä kuvaus palveluista, joita kolmikantasopimusagentti tarjoaa vakuudenhallintapalvelun osalta, mukaan lukien arvopapereiden luovutus
• b. laitoksen asettamat raja-arvot, joita sovelletaan arvopaperisalkkuun kyseisen vakuuden antajan osalta, sekä edellytykset niiden tarkistamiselle ja tarkistamisen toistuvuus
• c. lausunto, jossa vahvistetaan, että kolmikantasopimusagentti on ottanut 13 kohdan mukaisesti käyttöön asianmukaiset suojatoimenpiteet, joilla varmistetaan määritettyjen raja-arvojen noudattaminen

6 OSAPUOLEN TAKAISINOSTOTRANSAKTIOITA” KOSKEVAN SUBSTITUUTIOMENETELMÄN SOVELTAMISTA KOSKEVISTA EDELLYTYKSISTÄ

• d. kolmikantasopimusagentin valvontajärjestelmät, mukaan lukien kolmikantasopimusagentin ilmoitukset kaikista muutoksista, joilla voi olla olennaista vaikutusta sen kykyyn suorittaa tehtävänsä tehokkaasti palvelusopimuksen mukaisesti ja tarvittaessa sovellettavien lakien ja sääntelyvaatimusten mukaisesti
• e. kolmikantasopimusagentin velvollisuus toimittaa laitokselle raportteja vähintään viikoittain kolmikantasopimusagentin laitoksen puolesta saaman ja/tai hallitseman vakuuden määrästä ja koostumuksesta
• f. kolmikantasopimusagentin velvollisuus ilmoittaa välittömästi laitokselle, kun määritettyjä raja-arvoja on rikottu
• g. laitoksen tai hyväksytyn kolmannen osapuolen (muun muassa lakisääteisen tilintarkastajan, toimivaltaisen viranomaisen tai niiden nimittämien kolmansien osapuolten) oikeus tarkastaa, että kolmikantasopimusagentti on ottanut suojatoimenpiteet käyttöön ohjeiden 13 kohdan mukaisesti
• h. viestintäkanavat, joita laitoksen ja kolmikantasopimusagentin välillä käytetään sopimuksen toteuttamisen aikana.

4.2.2 Suojatoimenpiteet, jotka kolmikantasopimusagentin on määrä ottaa käyttöön määritettyjen raja-arvojen noudattamisen varmistamiseksi

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/