4.2 Sen todentaminen, että kolmikantasopimusagentti on ottanut käyttöön asianmukaiset suojatoimenpiteet estääkseen niiden raja-arvojen rikkomisen, jotka laitos on määrittänyt vakuuden antajan liikkeeseen laskemille arvopapereille

Jotta voidaan todentaa, että kolmikantasopimusagentti on ottanut käyttöön asianmukaiset suojatoimenpiteet estääkseen määritettyjen raja-arvojen rikkomisen, ja rajoittamatta muita näiden ohjeiden säännöksiä, laitosten on varmistettava, että palvelusopimuksessa määrätään vähintään seuraavista seikoista:

• a. selkeä kuvaus palveluista, joita kolmikantasopimusagentti tarjoaa vakuudenhallintapalvelun osalta, mukaan lukien arvopapereiden luovutus
• b. laitoksen asettamat raja-arvot, joita sovelletaan arvopaperisalkkuun kyseisen vakuuden antajan osalta, sekä edellytykset niiden tarkistamiselle ja tarkistamisen toistuvuus
• c. lausunto, jossa vahvistetaan, että kolmikantasopimusagentti on ottanut 13 kohdan mukaisesti käyttöön asianmukaiset suojatoimenpiteet, joilla varmistetaan määritettyjen raja-arvojen noudattaminen

6 OSAPUOLEN TAKAISINOSTOTRANSAKTIOITA” KOSKEVAN SUBSTITUUTIOMENETELMÄN SOVELTAMISTA KOSKEVISTA EDELLYTYKSISTÄ

• d. kolmikantasopimusagentin valvontajärjestelmät, mukaan lukien kolmikantasopimusagentin ilmoitukset kaikista muutoksista, joilla voi olla olennaista vaikutusta sen kykyyn suorittaa tehtävänsä tehokkaasti palvelusopimuksen mukaisesti ja tarvittaessa sovellettavien lakien ja sääntelyvaatimusten mukaisesti
• e. kolmikantasopimusagentin velvollisuus toimittaa laitokselle raportteja vähintään viikoittain kolmikantasopimusagentin laitoksen puolesta saaman ja/tai hallitseman vakuuden määrästä ja koostumuksesta
• f. kolmikantasopimusagentin velvollisuus ilmoittaa välittömästi laitokselle, kun määritettyjä raja-arvoja on rikottu
• g. laitoksen tai hyväksytyn kolmannen osapuolen (muun muassa lakisääteisen tilintarkastajan, toimivaltaisen viranomaisen tai niiden nimittämien kolmansien osapuolten) oikeus tarkastaa, että kolmikantasopimusagentti on ottanut suojatoimenpiteet käyttöön ohjeiden 13 kohdan mukaisesti
• h. viestintäkanavat, joita laitoksen ja kolmikantasopimusagentin välillä käytetään sopimuksen toteuttamisen aikana.

4.2.2 Suojatoimenpiteet, jotka kolmikantasopimusagentin on määrä ottaa käyttöön määritettyjen raja-arvojen noudattamisen varmistamiseksi

Suojatoimenpiteisiin, jotka kolmikantasopimusagentin on otettava käyttöön määritettyjen raja-arvojen noudattamisen varmistamiseksi, täytyy sisältyä seuraavat:

• a. Kolmen osapuolen vakuuksien hallintaa tehdään vain asianmukaisesti allekirjoitetun palvelusopimuksen mukaisesti.
• b. Kolmikantasopimusagentit ovat luoneet valvontaympäristön, jolla varmistetaan kaikkien määritettyjä raja-arvoja koskevien ilmoitusten osalta, että laitos on antanut kyseisille raja-arvoille asianmukaisesti luvat ja että ne syötetään niiden vakuudenhallintajärjestelmään ja niitä käsitellään siinä täsmällisesti, ajoissa ja vain kerran.
• c. Kolmikantasopimusagentit ovat luoneet valvontaympäristön, jolla varmistetaan, että vakuus on turvattu, sitä valvotaan aktiivisesti ja että hinnoittelun arvot kirjataan asianmukaisesti ja ajoissa.
• d. Kolmikantasopimusagentit ovat luoneet valvontaympäristön, jolla varmistetaan se, että määritettyjen raja-arvojen mahdollinen rikkominen havaitaan ajoissa.
• e. Kun vakuutena olevia arvopapereita kohdennetaan vastuun kattamiseksi, kolmikantasopimusagentin järjestelmillä varmistetaan, että niiden markkina-arvo ei 7 OSAPUOLEN TAKAISINOSTOTRANSAKTIOITA” KOSKEVAN SUBSTITUUTIOMENETELMÄN SOVELTAMISTA KOSKEVISTA EDELLYTYKSISTÄ

riko mitään määritetyistä raja-arvoista ja/tai poissulkemisista. Jos laitoksen määrittämiä tarkistettuja raja-arvoja ei sovelleta asianmukaisesti toimintaan liittyvien ongelmien vuoksi, kolmikantasopimusagentin on ilmoitettava siitä laitokselle hyvissä ajoin.

• f. Kolmikantasopimusagenttien on sopimuksen nojalla noudatettava määritettyjä raja-arvoja ja varmistettava, että 4.3.1 kohdassa tarkoitettujen vakuuden antajien ja arvopapereiden hyväksyttävyysprofiilit voidaan todentaa laitoksen ja vakuuden antajan palvelusopimuksen mukaisesti antamien tietojen perusteella.

Laitosten on saatava vähintään vuosittain kirjallisena vakuutuksena riittävä varmuus siitä, että kolmikantasopimusagentti noudattaa palvelusopimuksen mukaisesti käyttöön otettuja suojatoimenpiteitä.