Sisältö

Näissä ohjeissa täsmennetään entisestään direktiivin 2013/36/EU² 91 artiklan 12 kohdassa ja direktiivin 2014/65/EU³ 9 artiklan 1 kohdan toisessa alakohdassa esitettyjä vaatimuksia, jotka koskevat ylimmän hallintoelimen jäsenten sopivuutta. Niissä käsitellään erityisesti käsitteitä riittävästä ajankäytöstä; ylimmän hallintoelimen jäsenen rehellisyydestä, lahjomattomuudesta ja riippumattomuudesta; ylimmän hallintoelimen riittävästä tietämyksestä, taidoista ja kokemuksesta kokonaisuutena; ja riittävistä henkilöresursseista ja taloudellisista resursseista kyseisten jäsenten tehtävään asettamiseen ja koulutukseen. Myös ylimmän hallintoelimen jäsenten valinnassa huomioon otettavan monimuotoisuuden käsitettä täsmennetään edellä mainittujen artiklojen mukaisesti.

³ Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2014/65/EU, annettu 15 päivänä toukokuuta 2014, rahoitusvälineiden markkinoista sekä direktiivin 2002/92/EY ja direktiivin 2011/61/EU muuttamisesta (uudelleenlaadittu) (EUVL L 173, 12.6.2014, s. 349).

Ohjeissa myös täsmennetään tekijöitä, jotka koskevat ylimpiin hallintoelimiin kuulumattomien sisäisen valvonnan toimintojen johtajien ja talousjohtajien ja – jos kyseiset laitokset ovat riskiperusteisella menetelmällä niin määrittäneet – muiden keskeisistä toiminnoista vastaavien henkilöiden sopivuutta ja jotka ovat osa direktiivin 2013/36/EU 74 ja 88 artiklassa sekä direktiivin 2014/65/EU 9 artiklan 3 ja 6 kohdassa ja 16 artiklan 2 kohdassa tarkoitettuja hallinto- ja ohjausjärjestelmiä. Lisäksi täsmennetään tekijöitä, jotka koskevat tällaisiin järjestelmiin liittyviä arviointiprosesseja sekä hallintoa ja ohjausta koskevia linjauksia ja käytäntöjä, kuten joihinkin ylimmän hallintoelimen jäseniin valvontatoimintojen yhteydessä sovellettavaa riippumattomuusperiaatetta.