+10 osasto: Vakavaraisuuden kokonaisarviointi ja valvontatoimenpiteiden soveltaminen
---+10.1 Yleiset näkökohdat
------+366. Tässä osastossa käsitellään SREP-osatekijöitä koskevien arviointien havaintojen yhdistämistä …
------+367. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi käyttää valvontavaltuuksiaan niiden puutteiden …
------+368. Soveltaessaan valvontatoimenpiteitä tiettyjen SREP-osatekijöiden arvioinnissa havaittujen …
------+369. Soveltaessaan valvontatoimenpiteitä tai seuraamuksia rahanpesun ja terrorismin rahoituksen …
------+370. Toimivaltaiset viranomaiset voivat toteuttaa välittömiä valvontatoimenpiteitä, jotka liittyvät …
---+10.2 Vakavaraisuuden kokonaisarviointi
------+371. Määrittäessään vakavaraisuuden kokonaisarviointia toimivaltaisten viranomaisten tulisi …
------+372. Näiden näkökohtien perusteella toimivaltaisten viranomaisten tulisi määrittää …
------+373. Tämän määrityksen perusteella toimivaltaisten viranomaisten tulisi a. toteuttaa tarvittavat …
------+374. Vakavaraisuuden kokonaisarvioinnin tulisi käydä ilmi elinkelpoisuuden pistemäärästä, joka …
------+375. Määrittäessään, että sijoituspalveluyritys on ”lähellä kaatumista tai todennäköisesti kaatuu” …
---+10.3 Pääomatoimenpiteiden soveltaminen
------+376. Toimivaltaisten viranomaisten olisi asetettava omien varojen lisävaatimus ja vahvistettava …
------+377. Edellisessä kohdassa tarkoitetuista vaatimuksista huolimatta toimivaltaiset viranomaiset …
------+378. Jos sen jälkeen, kun rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjunnan valvojaan on otettu …
---+10.4 Maksuvalmiustoimenpiteiden soveltaminen
------+379. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi asettaa erityisiä maksuvalmiusvaatimuksia 9 osastossa …
------+380. Sen estämättä, mitä edellisessä kohdassa tarkoitetuista erityisistä määrällisistä …
---+10.5 Muiden valvontatoimenpiteiden soveltaminen
------+381. SREP-osatekijöiden arvioinnissa havaittujen erityisten puutteiden käsittelemiseksi …
------+382. Liiketoimintamallianalyysissa havaittujen puutteiden käsittelemiseksi toteutettaviin …
------+383. Direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdan b alakohdan mukaisesti toimivaltaiset …
------+384. Direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdan e alakohdan mukaisesti toimivaltaiset …
------+385. Direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdan f alakohdan mukaisesti toimivaltaiset …
------+386. Sisäisen hallinnoinnin ja ohjauksen sekä yrityksen laajuisten valvontajärjestelyjen …
------+387. Direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdan b alakohdan mukaisesti toimivaltaiset …
------+388. Direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdan g alakohdan mukaisesti toimivaltaiset …
------+389. Jos stressitestin laadullisen tarkastuksen lopputulosten perusteella on havaittu puutteita …
------+390. Asiakkaisiin kohdistuvan riskin ja siihen liittyvien hallinta- ja valvontajärjestelyjen …
------+391. Direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdan b alakohdan mukaisesti toimivaltaiset …
------+392. Direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdan d alakohdan mukaisesti toimivaltaiset …
------+393. Direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdan e ja f alakohdan mukaisesti toimivaltaiset …
------+394. Markkinoihin kohdistuvan riskin ja siihen liittyvien hallinta- ja valvontajärjestelyjen …
------+395. Direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdan b alakohdan mukaisesti toimivaltaiset …
------+396. Direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdan e alakohdan mukaisesti toimivaltaiset …
------+397. Direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdan f alakohdan mukaisesti toimivaltaiset …
------+398. Yritykseen kohdistuvan riskin ja siihen liittyvien hallinta- ja valvontajärjestelyjen …
------+399. Direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdan b alakohdan mukaisesti toimivaltaiset …
------+400. Direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdan e ja f alakohdan mukaisesti toimivaltaiset …
------+401. Riippumatta vaatimuksesta pitää hallussa lisää omia varoja direktiivin (EU) 2019/2034 39 …
------+402. Direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdan k alakohdan mukaisesti toimivaltaiset …
------+403. Direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdan b alakohdan mukaisesti toimivaltaiset …
------+404. Direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdan k alakohdan mukaisesti toimivaltaiset …
---+10.6 Valvontatoimet tilanteessa, jossa pilarin 2 vaatimus ei täyty
------+405. Omien varojen lisävaatimus (pilari 2) on oikeudellisesti sitova vaatimus, jonka on täytyttävä …
---+10.7 Valvontatoimettilanteessa, jossa P2G ei täyty
------+406. Toimivaltaisten viranomaisten olisi valvottava, saavutetaanko P2G:n mukainen odotus omien …
------+407. Kun sijoituspalveluyrityksen omat varat putoavat tai ovat todennäköisesti putoamassa alle …
------+408. On yleisesti ottaen kolme tilannetta, joissa toimivaltaisen viranomaisen tulisi ottaa …
------+409. Sen estämättä, mitä edellisessä kohdassa sanotaan erityisistä valvontatoimenpiteistä …
---+10.8 Valvontatoimenpiteiden ja varhaisen tilanteeseen puuttumisen toimenpiteiden välinen vuorovaikutus
------+410. Tässä osastossa tarkoitettujen valvontatoimenpiteiden lisäksi toimivaltaiset viranomaiset …
------+411. Toimivaltaisten viranomaisten soveltamien varhaisen tilanteeseen puuttumisen toimenpiteiden ei …
---+10.9 Valvontatoimenpiteiden sekä rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntatoimenpiteiden välinen vuorovaikutus
------+412. Jos toimivaltaisilla viranomaisilla on valvontatoimiaan suorittaessaan selkeitä viitteitä …
------+413. Jos toimivaltaisille viranomaisille ilmoitetaan tai ne saavat tietoonsa valvontatoimenpiteitä …
|
10 osasto: Vakavaraisuuden kokonaisarviointi ja valvontatoimenpiteiden soveltaminen
10 osasto: Vakavaraisuuden kokonaisarviointi ja valvontatoimenpiteiden soveltaminen
1. Yleiskatsaus
1.1 Viittaukset
1.2 Tunnistetut vaatimukset
1.3 Liittyvät standardit
2. Tunnistetut vaatimukset
Vaatimukset
| Lähde |
Vaatimus |
3. Liittyvät standardit
Standardit
| Lähde |
Vaatimus |
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|